深圳交易所交易规则.pdfVIP

《深圳证券交易所交易规则》（2011 年修订） （2001 年 11 月30 日实施 2006 年5 月15 日第一次修订 20 11 年 1 月17 日第二次修订） 目录 第一章 总则2 第二章 交易市场2 第一节 交易场所2 第二节 交易参与人2 第三节 交易品种与方式2 第四节 交易时间3 第三章 证券买卖3 第一节 一般规定3 第二节 委托4 第三节 申报5 第四节 竞价7 第五节 成交8 第六节 大宗交易9 第七节 融资融券交易 10 第八节 债券回购交易 11 第四章 其他交易事项 12 第一节 转托管 12 第二节 开盘价与收盘价 12 第三节 挂牌、摘牌、停牌与复牌 12 第四节 除权与除息 13 第五章 交易信息 14 第一节 一般规定 14 第二节 即时行情 14 第三节 证券指数 15 第四节 证券交易公开信息 15 第六章 证券交易监督 16 第七章 交易异常情况处理 18 第八章 交易纠纷 19 第九章 交易费用 19 第十章 附则 19 1 第一章 总则 1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根 据 《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件以及 《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 深圳证券交易所 (以下简称 “本所”)上市证券及其衍生品种（以下统称 “证券”）的交易，适用本规则。 本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。 1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。 1.4 投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本 所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。 1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “证监会”）批准的其他方式。 第二章 交易市场 第一节 交易场所 2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易 大厅、交易单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。 第二节 交易参与人 2.2.1 会员进入本所市场进行证券交易，应当向本所申请取得交易权限，成为本 所交易参与人。 交易参与人应当通过在本所申请开设的交易单元进行证券交易。 2.2.2 交易单元，是指交易参与人向本所申请设立的、参与本所证券交易与接受 本所监管及服务的基本业务单位。 2.2.3 交易单元和交易权限的具 规定，由本所另行制定。 第三节 交易品种与方式 2.3.1 在本所市场挂牌交易的品种包括： （一）股票； （二）基金； （三）债券； 2 （四）权证； （五）经证监会批准的其他交易品种。 2.3.2 证券交易的方式包括： （一）现券交易； （二）回购交易； （三）融资融券交易； （四）经证监会批准的其他交易方式。 第四节 交易时间 2.4.1 本所交易日为每周一至周五。 国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。 2.4.2 证券采用竞价交易方式的，每个交易日的9