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第十讲 电力市场监管（管制 Regulation） 一、电力市场监管的概念 二、监管机制 三、监管的必要性 四、监管机构 五、监管的原则、对象和任务 六、监管方式 七、监管措施 参考文献 一、电力市场监管的概念 监管是监督、监察与管制、管理的组合。 “监”是监督、监察：通常是指某一行为主体在参与某项活动时，对这一主体的观察、检查、督促、督导过程。 “管”是管制、管理：管制的基本形式都是各国政府通过法律、法令和行政手段，对其所管辖的社会、经济活动主体及个人行为进行干预、限制和影响的过程。 二、监管机制 回报率（ROR，Rate-of-Return）或服务成本（COS，Cost –of-Service）---Cost Plus 模式----垄断经营模式 价格限额管制模式：电价的增长不得超过普通价格增长指数----电力市场竞价 行政命令为主的微观管理向以经济手段为主的宏观调控。 三、监管的必要性 1、从理论上说，市场经济存在缺陷，在电力市场引入竞争机制后，必须进行监管。完全竞争的市场，才能实现资源配置的最优化。市场的缺陷，导致市场失灵。 三、监管的必要性（续） 2、电力市场的现状必须加强监管。 三、监管的必要性（续） 3、加强电力市场的监管是电力市场化改革的需要 四、监管机构 国家电力监管委员会： 中国电力企业联合会 社会舆论、媒体等 政府其他部门，如国有资产管理委员会等。 监管机构的职责 国务院电力监管机构依照《电力监管条例》和国务院有关规定，履行电力监管和行政执法职能；国务院有关部门依照有关法律、行政法规和国务院有关规定，履行相关的监管职能和行政执法职能： 制定电力市场运行规则，监管市场运行，维护公平竞争； 根据市场情况向价格主管部门提出调整电价的建议； 监督经营，电力企业生产、质量标准，本法和管理电力业务许可证； 处理电力纠纷； 负责监督普遍服务政策的实施。 Regional Power Grid(区域电网示意图) 五、监管的原则、对象和任务 1、监管的原则 2、监管的对象 3、监管的任务 1、监管的原则 电力监管应当依法进行，并遵循公开、公正和效率的原则 ： 政府授权，依法实施的原则； 独立用权，公正透明的原则； 垂直领导，分级监管的原则； 先易后难，分步实施的原则。 2、监管的对象 电力市场的一切参与者： 电力的供应商：发电商、输电商、配电商、售电商； 电力消费者； 为买卖双方交易服务的组织和个人：如电力交易中心、电力调度机构（ISO）、电力经销商、电力经纪人等。 3、监管的任务 电力监管的任务是维护电力市场秩序，依法保护电力投资者、经营者、使用者的合法权益和社会公共利益，保障电力系统安全稳定运行，促进电力事业健康发展。  1、电力监管机构依照有关法律和国务院有关规定，颁发和管理电力业务许可证。 2、电力监管机构按照国家有关规定，对发电企业在各电力市场中所占份额的比例实施监管。 3、电力监管机构对发电厂并网、电网互联以及发电厂与电网协调运行中执行有关规章、规则的情况实施监管。 4、电力监管机构对电力市场向从事电力交易的主体公平、无歧视开放的情况以及输电企业公平开放电网的情况依法实施监管。  ?5、电力监管机构对电力企业、电力调度交易机构执行电力市场运行规则的情况，以及电力调度交易机构执行电力调度规则的情况实施监管。 6、电力监管机构对供电企业按照国家规定的电能质量和供电服务质量标准向用户提供供电服务的情况实施监管。 7、电力监管机构具体负责电力安全监督管理工作。 ???? 国务院电力监管机构经商国务院发展改革部门、国务院安全生产监督管理部门等有关部门后，制订重大电力生产安全事故处置预案，建立重大电力生产安全事故应急处置制度。 8、国务院价格主管部门、国务院电力监管机构依照法律、行政法规和国务院的规定，对电价实施监管。  六、监管方式 许可证管制； 法制管制； 标准管制； 规模管制； 价格管制； 税收管制 七、监管措施《电力监管条例》 ??第二十一条　电力监管机构根据履行监管职责的需要，有权要求电力企业、电力调度交易机构报送与监管事项相关的文件、资料。 ????电力企业、电力调度交易机构应当如实提供有关文件、资料。 ??第二十二条　国务院电力监管机构应当建立电力监管信息系统。 ????电力企业、电力调度交易机构应当按照国务院电力监管机构的规定将与监管相关的信息系统接入电力监管信息系统。 ???? 第二十三条　电力监管机构有权责令电力企业、电力调度交易机构按照国家有关电力监管规章、规则的规定如实披露有关信息。 第二十四条　电力监管机构依法履行职责，可以采取下列措施，进行现场检查： ????（一）进入电力企业、电力调度交易机构进行检查； ????（二）询问电力企业、电力调度交易机构的工作人