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2015证券从业《证券市场基础知识》模考题(二).doc
2014证券从业《证券市场基础知识》模考题(二)
41.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
A.总资产
B.净资产
C.净资本
D.净收益
答案:C
解析:《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。
42.2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
答案:A
解析:2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订的新《证券法》于2006年1月1日起生效。
43.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件,阐述错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为l0%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司在最近5年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
答案:D
解析:本题考查股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件。选项D的正确表述是:公司在最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
44.根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行( )亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
A.3
B.4
C.5
D.6
答案:B
解析:根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。
45.下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是( )。
A.降低非系统性风险
B.降低系统性风险
C.保护投资者
D.保证证券市场的公平、效率和透明
答案:A
解析:本题考查国际证监会组织公布的证券监管目标——保护投资者;保证证券市场的公平、效率和透明;降低系统性风险。
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建业股息
B.财产股息
C.现金股息
D.股票股息
答案:C
解析:本题考查现金股息的相关内容。
47.证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
答案:C
48.取得执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案:B
解析:取得执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。
49.债券发行的定价方式以( )最为典型。
A.询价方式
B.公开招标
C.协商定价方式
D.上网竞价方式
答案:B
解析:债券发行的定价方式以公开招标最为典型。
50.招股说明书的有效期为( ),自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
A.10个月
B.6个月
C.5个月
D.3个月
答案:B
解析:招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。
51.证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于( )。
A.3000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元
答案:C
解析:证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格,公司净资本不低于2亿元。
52.代办股份转让系统始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
答案:D
解析:代办股份转让系统始建于2001年6月。
53.关于中证规模指数论述错误的是( )。
A.中证500指数属于中证规模指数
B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C.中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次,每次调整的样本比例一般不超过100%
答案:D
解析:本题考查中证规模指数的概念。两岸三地指数成分股原则上每半年定期调整一次。
54.操纵证券市场的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得;没有
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