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中国证券登记结算有限公司深圳分公司 交易型开放式指数基金 登记结算业务指南 目 录 一、市场参与人参与ETF业务 6 1.1 投资者使用账户 6 1.2 结算参与人参与ETF认购结算业务 6 1.3 结算参与人参与ETF交易结算业务 7 1.4 代办证券公司(PD) 申请参与ETF 申购、赎回结算业务7 1.5 基金管理人申请参与ETF登记结算业务7 二、基金份额认购 9 2.1 基金认购方式 9 2.2 现金认购 10 2.3 组合证券认购 11 2.4 ETF募集失败的协助工作 12 三、登记托管 12 3.1 申请开立ETF证券账户 12 3.2 初始登记 13 3.3 变更登记 14 3.4 代理发放红利 15 3.5 持有人名册服务 16 3.6 其他托管业务 16 1 四、清算交收16 4.1 结算基本原则 16 4.2 ETF清算交收内容及时间安排 17 4.3 清算18 4.4 交收19 4.5 资金划拨 22 五 风险管理 23 5.1 结算参与人管理 23 5.2 代办证券公司履约保证金账户的管理 23 5.3 资金交收违约处理 24 5.4 证券交收违约处理 25 5.5 待处分证券处置 25 六 数据发送 26 6.1 发行认购的清算交收数据 26 6.2 交易、申购及赎回的清算交收数据 26 6.3 履约保证金调整数据 27 6.4 数据接口下载 27 七 附则28 7.1 本公司收费标准 28 7.2 深交所及其他机构收费 29 7.3 业务咨询电话 29 7.4 查询网站 29 2 附件 1、ETF 申购赎回交收履约保证金账户申请表30 附件 2、ETF基金资金结算账户申请表 32 附件 3 、指定收款账户证明33 附件 4、ETF上网发行划款通知 35 附件 5、ETF发行登记申报书 37 表 1、ETF发行登记申请表 38 表 2 、指定联络人授权委托书 40 表 3、组合证券调入证券认购专户申请表41 表 4 、网上认购资金利息折份额登记申请42 表 5、组合证券调入ETF证券账户申请表 43 附件 6、批量调账数据接口44 附件 7、机构证券账户注册申请表45 附件 8、网下证券登记数据接口46 附件 9、金钱权益转移申请表47 附件 10、基金份额标准化登记申请48 附件 11、待处分证券申报表 49 3 本指南所称交易型开放式指数基金（以下简称“ETF” ），是指经依 法募集的，以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用 组合证券进行申购及赎回，并在深圳证券交易所( 以下简称“深交所”) 上市交易。 本指南适用于 ETF 网上现金认购的资金结算，组合证券认购的 证券过户，ETF 份额初始登记、基金份额转换、ETF 交易、申购及赎 回的登记结算业务。ETF 结算参与人、基金管理人、基金托管人可参 照本指南办理相关业务。 一、市场参与人参与 ETF 业务 1.1 投资者使用账户 投资者使用深圳 A 股账户和基金账户（以下合称“证券账户” ）进 行 ETF 的现金认购和交易，使用深圳A 股账户还可以进行 ETF 的组 合证券认购、申购及赎回。 投资者证券账户的开