向日葵：国浩律师集团(杭州)事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法 2010-08-06.pdfVIP

向日葵首次公开发行股票并在创业板上市补充法律意见书（三） 国浩律师集团（杭州）事务所 国浩律师集团（杭州）事务所 关于 浙江向日葵光能科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 补充法律意见书（三） 国浩律师集团（杭州）事务所作为浙江向日葵光能科技股份有限公司聘任的为 其首次公开发行股票并在创业板上市提供法律服务的发行人律师，于 2009 年 7 月 25 日为浙江向日葵光能科技股份有限公司出具了《国浩律师集团（杭州）事务所关 于浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见 书》和《国浩律师集团（杭州）事务所关于浙江向日葵光能科技股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市的律师工作报告》；并于分别于2009年9月8日和2009 年 10月 23日出具了《国浩律师集团（杭州）事务所关于浙江向日葵光能科技股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（一）》和《国浩律师 集团（杭州）事务所关于浙江向日葵光能科技股份有限公司首次公开发行股票并在 创业板上市的补充法律意见书（二）》。 国浩律师集团（杭州）事务所根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和 国公司法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的 法律意见书和律师工作报告》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、 法规和规范性文件的有关规定，本着律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 责精神，遵照中国证券监督管理委员会的要求，就浙江向日葵光能科技股份有限公 司从 2009年 10月 1日至 2009年 12月 31日期间（以下简称“期间内”）之重大事 项进行核查并出具本补充法律意见书。 本补充法律意见书系对本所律师已经为浙江向日葵光能科技股份有限公司出 具的法律意见书、律师工作报告的补充，法律意见书和律师工作报告中与本补充法 律意见书不一致的部分以本补充法律意见书为准。 除非文义另有所指，本补充法律意见书所使用的简称与法律意见书、律师工作 报告中的含义相同。 7-5-3-1 向日葵首次公开发行股票并在创业板上市补充法律意见书（三） 国浩律师集团（杭州）事务所 第二部分 正 文 一、发行人本次公开发行股票并在创业板上市的批准和授权 （一）2009年7月18日，发行人2009年第三次临时股东大会就发行人首次公开发 行股票并在创业板上市事宜审议通过了《关于审查公司符合首次公开发行股票在创 业板上市条件的议案》、《关于首次公开发行股票募集资金投资项目及其可行性的议 案》和《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市方案的议案》所包含的《关于 本次发行股票的种类和数量的议案》、《关于发行对象的议案》、《关于股票的发行价 格区间和定价方式的议案》、《关于发行方式的议案》、《关于募集资金用途的议案》、 《关于发行前滚存利润由新老股东共享的议案》、《关于上市地的议案》、《关于授权 董事会办理本次发行并在创业板上市具体事宜的议案》和《关于本次发行上市的决 议有效期为一年的议案》等九项分项议案。 本所律师查阅了发行人2009年第三次临时股东大会的相关文件，确认，该次股 东大会的召开程序和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，所通过的决 议合法、有效。 （二）2009年9月11日，发行人第一届董事会第六次会议审议通过了《关于调整 首次公开发行股票数量的议案》，确定发行人本次公开发行股票的数量为7000万股。 本所律师认为，发行人第一届董事会第六次会议所审议通过的关于调整发行人 本次公开发行股票数量的决议，合法、有效。 （四）发行人本次公开发行股票并在创业板上市还需得到中国证监会核准和证 券交易所同意。 本所律师认为，发行人已履行部分本次人民币普通股股票发行并在创业板上市 的批准手续，若得到中国证监会核准和证券交易所同意，则完成了本次公开股票并 在创业板上市的授权与批准。 二、发行人本次公开发行股票并在创业板上市的主体资格 发行人目前持有由浙江省工商行政管理局于 2009 年 6月29 日核发的注册号为 330600400004037