东软载波：国浩律师集团(北京)事务所关于公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书 2011-01-26.pdf

国浩律师集团（北京）事务所 关于青岛东软载波科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 二○一○年五月五日 中国 北京 朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9 层 电话：010传真：01065176801 邮编：100026 青岛东软载波科技股份有限公司 法律意见书 目 录 一、本次发行上市的批准和授权6 二、发行人本次发行上市的主体资格7 三、本次股票发行上市的实质条件8 四、发行人的设立12 五、发行人的独立性12 六、发行人的发起人和股东14 七、发行人的股本及其演变15 八、发行人的业务16 九、关联交易及同业竞争17 十、发行人的主要财产22 十一、发行人的重大债权债务29 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并29 十三、发行人章程的制定与修改33 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作33 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化34 十六、发行人的税务34 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准37 十八、发行人募集资金的运用38 十九、发行人业务发展目标40 二十、诉讼、仲裁或行政处罚40 二十一、发行人《招股说明书》法律风险的评价41 二十二、 律师认为应当说明的其他问题41 【结论意见】41 【 结 尾 】41 3-3-1-1 青岛东软载波科技股份有限公司 法律意见书 释 义 在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 国浩/本所/本所律师 国浩律师集团（北京）事务所或其律师 发行人/公司/东软载波/ 青岛东软载波科技股份有限公司 股份公司 股票（A 股） 本次发行每股面值 1.00元的人民币普通股股票 本次发行上市 东软载波本次公开发行股票并在创业板上市 经发行人 2010 年第二次临时股东大会审议通过的按照《公司法》 《公司章程（草案）》 和《上市公司章程指引》制定的公司章程（草案） 经青岛市工商行政管理局备案的、现行有效的《青岛东软载波科技 《公司章程》 股份有限公司章程》 东软有限/有限公司/公 青岛东软电脑技术有限公司 司前身 北京分公司 青岛东软载波科技股份有限公司北京分公司 青岛亚锐 青岛亚锐投资有限公司 苏州凯风 苏州凯风进取创业投资有限公司 金石投资 金石投资有限公司 大烨投资 青岛大烨科技投资有限公司 拥湾投资 青岛拥湾高新创业投资有限责任公司 莱客软件 青岛莱客软件有限公司 辅导机构/主承销商/中 中信证券股份有限公司 信证券 审计机构/山东汇德 山东汇德会计师事务所有限公司 中国证监会 中国证券监督管理委员会 深交所 深圳证券交易所 青岛市工商局