2011证券基础知识第四套模拟卷.docVIP

证券基础知识模拟试卷四 单选题（1—60）： 1深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A 监察独立 B 运行独立 C 代码独立 D 指数独立 2在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）。 A 证券公司 B 财务公司 C 合格境外机构投资者 D 租赁公司 3按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。 A 国家持股 B 国有法人持股 C 其他内资持股 D A股 4公司债券比相同期限政府债券利率高，这是对（）的补偿。 A利率风险 B 信用风险 C 购买力风险 D 财务风险 5ETF的申购和赎回用（）来交换ETF份额。 A现金 B 一篮子股票 C 国债 D 定期存单 6开放式基金的交易价格主要取决于（）。 A 市场供求关系B 每一基金份额资产净值 C每一基金份额资产总值 D 未来收益的贴现值 7证券投资基金管理人的目标函数是（）利益的最大化。 A 管理人 B 托管人 C 份额持有人 D 监管人 8资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（）。 A 特定目的的受托人 B发起人 C 承销人 D 投资者 9新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。 A2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日 B2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日 C2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日 D2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日 10所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。 A 5% B10% C15% D20% 11南方积极配置证券投资基金是（）。 A公司型基金 B指数基金 C ETF D LOF 12对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。 A信息公开披露制度 B信息报送制度 C 年报审计监管 D 季报审计监管 13首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内公司无重大违法行为。 A 1 B 3 C 2 D 5 14证券市场是指（）。 A发行市场B 交易市场 C 股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所 D流通市场 15作为证券发行制度的一种，注册制实行（）管理原则。 A公开 B 公平 C公正 D统一 16商业汇票和商业本票属于（）。 A银行证券 B商业证券 C 资本证券 D商品证券 17基金托管费通常按（）的一定比例提取。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金负债 D基金总份额 18我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A80% B90% C70% D60% 19股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（）。 A资本公积 B盈余公积 C 未分配利润 D股本 20基金管理费通常是（）。 A从基金资产中提取 B按照每个估值月基金净资产的一定比率逐月提取 C其费率大小与基金规模呈正比 D管理费向投资者收取 21（）履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。 A证监会 B证券交易所 C 证券业协会 D 国务院 22一般将25%—50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。 A成长型基金 B平衡型基金 C 收入型基金 D股票型基金 23证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。 A中国证监会 B证券业协会 C 证券交易所 D 中央结算公司 24证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）。 A定向资产管理 B集合资产管理业务 C专项资产管理 D非定向资产管理业务 25股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。 A资本 B盈余公积 C资本公积 D未分配利润 26下列选项中，不属于证券交易所的监管职能是（）。 A对会员进行管理 B对证券交易活动进行管理 C对全国证券、期货业进行集中统一监管 D对上市公司进行管理 27按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。 A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证 B一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C公募存托凭证和私募存托凭证 D一、二、三级存托凭证 28金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不