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BOT投资方式的法律分析 一、BOT基本原理 （一）BOT的定义与起源 1.BOT的定义 2.BOT的起源 （二）BOT的运作模式 1. BOT项目的确定. 2.机构的选择. 3.合同草签、批准与签订 4.项目公司的成立与运作 5.项目的移交. (三)BOT方式的适用 1.BOT的优点 2.BOT的缺点 3.BOT的适用范围 二、BOT的法律关系 （一）BOT的法律性质 1.BOT方式是一组契约安排 2.BOT方式体现为一种项目所有人(即政府)对项目公司的“委托经营管理” 3.BOT方式是一种采取有限追索权方式的项目融资 4.BOT投资方式具有垄断性、专营权的特点 （二）BOT特许协议的法律性质和法律特征. 1.BOT特许协议的法律性质 2.BOT特许协议的法律特征. （三）BOT的法律关系 1.BOT方式的核心法律关系一BOT特许协议法律关系 2.BOT方式的外围法律关系一BOT方式中其他合同所确立的法律关系 三、BOT的实践及其法律制度保障 （一）BOT法律制度 1.国外BOT方式的实践及其法律制度 2.我国BOT方式的实践及其法律制度 （二）BOT项目的风险管理和法律保障 1.风险识别 2.风险管理 3.BOT项目风险管理的法律保障 四、中国BOT法律制度完善的研究 (一)我国BOT项目存在的问题 1.关于盲目建设的问题 2.关于国内私营资本参与BOT问题 3.关于项目管理制度和专业人员问题. 4.关于BOT自身的负效应问题 (二)我国BOT法律制度存在的问题.. 1_关于立法层次及效力 2.关于项目公司的审批机关及审批权限. 3.关于项目公司的法律形式问题. 4.国内法律对项目公司出资时间有关规定的问题 5.关于项目公司融资渠道限制的问题. 6.关于BOT项目的所有权的问题 7.关于8 O I`项目的社会管理权的问题 8.关于8 O I`项目外汇管理的问题 9.关于BOT项目的担保问题 10.关于8 O I`项目公司的投资回报率的问题 一、BOT基本原理 (一)BOT的定义与起源 1. BOT的定义 (1) BoT的内涵 BOT是英文“Built-Operate- Transfer’的缩写，直译为‘·建设一运营一移交’:有时也称“公共工程特许权竺联合国工业发展组织(UNIDO)对其定义为:在一定时期内对基础设施‘进行筹资_建设_维护及运营的私有组织，此后所有权移交为公有。世界银行2对其定义为:政府给予某些公司项目建设的特许权时，通常采取这种方式，私人合伙人或某些国际财团愿意自己融资，建设某项基础设施，并在一定时期内经营该设施，然后将此移交给政府部门或其他公共机构。亚洲开发银行(ADB)对其定义为:项目公司计划，筹资和建设基础设施，经所在国家政府特许在一定时期经营项目，特许权到期时，项目资产所有权移交给国家。我国国家计委_电子部_交通部在1995年8月联合下发的《关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》所指的外商投资特许权项目，也即指B OT项目，将其定义为:政府部门通过特许协议，在规定的时间内，将项目授予外商为特许项目成立的项目公司，由项目公司负责该项目的投融资_建设_运营和维护。特许期满，项目公司将项目无偿交给政府部门。 基于上述定义，可见国际上并未形成对BOT的一致看法，我国的理论界也根据对B OT认识的侧重点不同，形成以下几种观点: A_‘·融资说’:即BOT是一种融资(货币资金的调剂融通)方式。该观点认为，BOT方式的产生基于政府资金短缺而私人投资者为其资本谋求利润而采取的一种新型项目融资结构，二者的契合点在于资金。 B.“工程承包说甘即BOT是一种特殊的涉外工程承包方式。B OT项口大多为基础设施的建设，许多项口的承包商为国外的投资者，使得项口带有鲜明的涉外工程承包色彩，它较一般的工程履约期长，需要依照银行(贷款人)的要求行事，具有国际性，风险较大。 C.“国际技术转让说甘即B OT是一种国际技术的转让方式。B OT项口通常伴有投资者的设备出口和技术转让，带有知识产权贸易的性质。 D.“行政合同说’:即B OT是一种比较典型的行政合同。该观点根据B OT合同一方当事人为政府，合同的标的涉及到政府和国家等特点而认为B OT 就是行政合同。E.“投资说甘即B OT是一种新型的投资方式，是一种主要适用于私营部门(多为国际私人财团)对能源_交通_通讯_环保等基础设施项口进行投资的方式。6 上述看法反映了B OT的特点，但都只是侧重一面，未能全面地包括B OT的完整内涵。笔者认为，B OT实质上融合了上述观点分别强调的每一个方面，可以定义为:BOT是一种具有融资性质并以工程承包