上市公司并购重组的法律解读.docVIP

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2016-09-14 发布于贵州
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上市公司并购重组的法律解读.doc

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上市公司并购重组的法律解读 ——以实务操作为视角邱永红 ?深圳证券交易所法律部副总监上传时间:2011-8-4 浏览次数:334 字体大小： HYPERLINK javascript:NYSfont(19) 大 HYPERLINK javascript:NYSfont(14) 中 HYPERLINK javascript:NYSfont(12) 小内容提要: 并购重组是上市公司通过资本市场做大做强的最重要和最主要的途径之一。近年来，我国上市公司并购重组风起云涌，日趋增多。但是，在上市公司并购重组的过程中，也凸显了诸多亟需解决或者明确的法律实务问题。本文尝试从纯实务和操作的角度对我国当前上市公司收购和重大资产重组中的若干法律问题进行了研究和探讨，并提出了解决这些问题的意见、建议和对策。目录 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006289 一、上市公司收购中的法律实务问题 4 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006290 （一）“收购”的法律界定问题 4 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006291 1、“收购”的法律含义 4 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006292 2、投资者取得一上市公司股份比例低于30%但成为第一大股东的情形是否构成收购和适用《证券法》第九十八条规定问题 5 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006293 3、收购完成时点的认定问题 6 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006294 （二）“一致行动人”的法律界定问题 7 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006295 1、上市公司股东减持股份是否适用“一致行动人”问题 7 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006296 2、关于配偶、兄弟姐妹等近亲属是否界定为“一致行动人”问题 8 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006297 3、控股股东通过协议与其他投资者达成“一致行动”后解除“一致行动”协议的时间间隔问题 9 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006298 （三）要约豁免问题 10 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006299 1、国有股协议转让中对上市公司实际控制人未发生变化的认定问题 11 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006300 2、“国有资产无偿划转、变更、合并”中的“无偿”认定问题 12 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006301 3、“上市公司面临严重财务困难”的认定问题 12 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006302 4、有关要约豁免申请的条款发生竞合时的处理问题 13 HYPERLINK /manageedit/ewebeditor.asp?id=content1style=standard1 \l _Toc300006303 5、发行股份认购资产涉及的要约豁免问题 13 HYPERLIN