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上海思源电气股份有限公司 SHANGHAI SIYUAN ELECTRIC CO., LTD 首次公开发行股票 上市公告书 保荐机构（上市推荐人）： 巨田证券有限责任公司 思源电气上市公告书 上海思源电气股份有限公司首次公开发行股票 上市公告书 第一节 重要声明与提示 上海思源电气股份有限公司（下简称本公司、公司或发行人）董事会保证上 市公告书的真实性、准确性、完整性，全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规规定，本公司董事、高管人员 已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 深圳证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项 的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅2004年7月16 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》的本公 司招股说明书摘要及刊载于巨潮网站 （/）的本公司招 股说明书全文。 第二节 概 览 股票简称：思源电气 股票代码：002028 沪市代理股票代码：609028 发行价格：16.45元/股 总股本：5,300万股 可流通股本：1,340万股 本次上市流通股本：1,340万股 上市地点：深圳证券交易所 上市日期：2004年8月5 日 1 思源电气上市公告书 股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 保荐机构（上市推荐人）：巨田证券有限责任公司 根据国家现行法律、法规和中国证监会证监发行字[2004]113号《关于核准上 海思源电气股份有限公司公开发行股票的通知》，本公司首次公开发行股票前的 法人股、自然人持有的未流通股份暂不上市流通。公司第一大股东董增平承诺： 自思源电气股票上市之日起一年内不转让本人所持有的股份，也不要求或接受思 源电气回购本人所持有的股份。 第三节 绪言 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定，并按照中国证监会 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——股票上市公告书》而 编制，旨在向投资者提供有关本公司的基本情况和本次股票上市的有关情况。 经中国证监会证监发行字［2004 ］113号文核准，本公司于2004年7月21 日采 用全部向二级市场投资者定价配售的方式发行了1,340 万股人民币普通股(A股) 股票，发行价为16.45元/股。 经深圳证券交易所深证上 ［2004 ］77 号文批准，本公司公开发行的1,340万 股社会公众股将于2004年8月5 日起在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称为“思 源电气”，股票代码为“002028”。 本公司已于2004年7月16 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 上刊登了《上海思源电气股份有限公司首次公开发行股票招股说明书摘要》，招 股说明书正文及其附录刊载于巨潮网站 （/ ），距今不足 三个月，故与其重复的内容在此不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 2 思源电气上市公告书 第四节 发行人