绝对产权.ppt

新制度经济学 （三）绝对产权 两种所有权理论：个人主义vs.社会主义 ◎个人主义的私有权理论：自然权利（natural right）学说偏好个人主义观点，为（新）古典经济学提供了立论基础。认为自私自利是人的天性，而社会提供了修正个体自然局限的功能（如Hume认为借着社会力量的结合、职业的分工和相互救助可以增大个体的权力、能力和不受运气和命运的摆弄；斯密“看不见的手”），个体的天性和社会的功能紧密地结合在一起。 ◎社会主义的集体所有权理论作为私有权理论的批判，认为社会的调和功能是其理论所预设的，是一种假象，个体主义才是利益冲突的来源。因而，人们必须努力争取及确保所有权的社会功能。 所有权在新古典经济学中的缺位： ◎新旧古典经济学均视所有权为既存的理论前提，而不加以分析。在零交易费用的一般均衡分析下，生产要素的所有权并不重要，资源是自有的或是租来的均与经济结果无关。 ◎在新古典经济学零交易费用、完全信息和完全预见的假设下，消费者能在给定经济的拘束下预先决定此后所有时点所希望享有的消费，而且所有的买卖合约都能被完全的信守。对新古典经济学来讲，重要的是能被即时消费的货物的占有，而不是无法即时消费的财货存量的所有权，换言之，即关注流量－流量，而不是存量－流量的关系；考虑的是资产所提供的服务而不是资产本身。 正交易费用的真实经济： 真实的经济中，正交易费用无所不在，情况也就有极大的差异。不完全预测和不对称信息（第5章的范畴），以及（就经验显示的）资源的所有权对经济结果是重要的。在新条件下，经济激励会受到所有权结构和行为改变的影响。 私有产权的利与弊：私有产权制度有助于节省交易费用，其产生的经济激励有助于效率，无浪费地使用资源，从而达成社会福利。然而，正交易费用的存在，产权无法完全分派、执行与定价，因而会产生障碍。但是，作者认为这些障碍不必然需要由社会集体所有权来解决。 财产与所有权的概念是有区别的。表现在： 第一，财产可以是有形物也可以为无形物，它是有体物与无体物的总称，然而所有权必须以有体物为客体，一旦所有权的客体包括了无体物，则所有权与其他权利的区分将不复存在。 第二，财产并不限于绝对权（本章内容），可以包括各种权利与利益，也就是说，财产既可以指所有权、其他物权，知识产权，也可以是指债权（第4章内容），从这个意义上说，所有权只是财产的一种形态。所有权与产权也是不同的。产权又称为财产权，它是指以财产利益为内容直接体现某种物质利益的权利，它是与非财产权相对应的概念。财产权包含的内容较为广泛，凡是具有经济价值的权利都可以纳入财产权的范畴。可见，产权是一个上位概念，所有权是一个下位概念。所有权不过是产权的一种。 不过，课本对产权和所有权似乎没有明显的区分。 产权起源的看不见的手理论： 像货币制度一样，财产制度不需要是“法律的产物”（creature of law），因为其结构是由外生公民权威强加于社会之上的。因此，产权的安排可最终视为一种借由“自发秩序形式”的自我利益所决定。简言之，多样化形式的财产的起源并非政府而是一种社会现象。产权需要在漫长时间里发展才能成功，越来越多的人认知到他们的共同利益，而合作可以使大家共蒙其利。 Hume以乘船为例：“摇着船桨的两个人共同乘坐一艘船。纵使他们从未承诺过对方，仅经由同意或惯例……就像人类约定俗成逐渐创设语言，就像金银成为交换的一般方式……” 然而，这样的起源方式并不一定符合Pareto效率原则，每个人不一定都能够得到利益或提高总体的经济福利。 产权起源的乐观理论（optimistic theory）： 市场力量会推动经济组织往有效率的方向前进，特别是相信资本主义体系的市场力量能消除无效率的产权结构，并且促成更适于经济机会利用（exploitation of economic opportunities）的新安排。 产权订约（contracting for property rights）：政治谈判的角色 产权订约的主要动机是公共池塘（common pool）条件的总和损失。为减轻这些损失的预期利得分配，将会鼓励人们去谈判、建立和修正产权，以限制获取和控制资源的使用。 * * 此讲主要内容 一：产权与所有权 二：产权分析方法的基本概念 三：绝对产权的定义 四：私有制下的绝对产权分配 五：CPRs的治理与管理 六：产权的起源 二：产权分析方法的基本概念 分析的背景假定： 1. 在古典自由主义国家的基本框架下，满足Posner “产权的效率体制”的三大准则，即将可排他消费的物品的产权（排他性，exclusivity）按私人所有权的原则配置给每个人（普遍性，universality），并允许所有权在符合合约自由的原则下按意愿进行转让（可转让性，transferability）。 2.