月同业调查报告--光大保德信.docVIP

光大保德信基金管理有限公司 公司简介 光大保德信基金管理有限公司（光大保德信）成立于2004年4月，由中国光大集团控股的光大证券股份有限公司（光大证券）和美国保德信金融集团（保德信）旗下的保德信投资管理有限公司（保德信投资管理）共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币1.6亿元，两家股东分别持有67%和33%的股份。公司主要从事基金发起、设立和管理业务，今后，将在法律法规允许的范围内为各类投资者提供更多资产管理服务。 截至2010年11月，公司旗下共管理着九只开放式基金，即光大保德信量化核心证券投资基金、光大保德信货币市场基金、光大保德信红利股票型证券投资基金、光大保德信新增长股票型证券投资基金、光大保德信优势配置股票型证券投资基金、光大保德信增利收益债券型证券投资基金、光大保德信均衡精选股票型证券投资基金、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金及光大保德信中小盘股票型证券投资基金。 此外，公司于2008年获得了专户理财（特定客户资产管理业务）资格及qdii（合格境内机构投资者）资格，目前，公司旗下共管理着四只“一对多”专户理财产品。 二 客户服务 光大保德信的基本服务包括： 贴心热线：人工热线 ，客服热线是：400-820-2888，工作时间为周一到周五8:30-17:30。业务内容为咨询、查询、投诉。 网际平台：网上查询?资料下载 资讯快递：对帐单；产品资料；投资资讯 互动交流：主动通过多种形式的活动，增进与客户的交流沟通，与广大投资者分享市场的最 新信息和公司的最新观点。形式包括：专业培训；专题研讨；产品推介；客户拜访。 理财中心：现场答疑；流程化服务 理财园地：理财基础知识；理财工具；法律法规；理财专刊（环球透视（半月刊），基金经理手记（月刊）、投资策略报告（季刊）） 三．公司在提高客户影响力方面所做的工作 一、品牌形象建设 依托中国光大集团强大的金融集团背景、对中国市场的深刻认知和广泛的网络以及美国保德信金融集团丰富的国际经验、先进的技术、享誉全球的资产管理能力和品牌，公司致力于以科学理性的投资管理，帮助客户实现资产的保值增值，成为最受投资者信赖的资产管理人之一。 二 投资者教育 在投资者教育方面，公司安排专门人员，针对不同层次的投资者采取不同的投资教育方式，并向投资者提供了多个客服沟通渠道，同时，与代销机构互相合作、互相督促完善销售适用性工作的实施，使投资者明确基金的风险收益特征以及自身的风险承受能力。在环境保护、节约资源方面，公司始终提倡环保的办公文化，同时提倡公司的基金客户尽量使用电子对账单，减少纸张的使用。 （一）通过多项服务手段在与客户沟通中进行投资者教育 公司客服部在与客户沟通时始终将投资者教育作为工作目标之一，在通过电话、短信、邮件、留言等方式与投资者互动的过程中严格遵循证监会的有关法律法规，适时提示客户了解证券市场，内存王，了解参与证券市场过程中自身的权利和义务，了解自身的风险承受能力，提高其风险意识，增强其鉴别优劣，加强自我保护的能力。客服部在与客户的交流中耐心介绍、清楚说明各类别的基金的风险收益特征，使投资者充分了解其风险特征，充分揭示风险，进一步增强投资者对市场风险的认识、防范和管理能力。 （二）网站客户俱乐部持续开展投资者风险调查 网站客户俱乐部（类似于我司“我的账户”）自09年更新投资者风险调查板块以来，持续为基金客户提供便捷的风险承受能力自助测试平台。客户登陆客户俱乐部首先将显示风险调查表，敬请投资者进行风险调查，并明示投资者所属的风险等级，同时可查询投资者已持有产品与自身风险等级的匹配情况。 （三）网上交易平台镶嵌投资者风险承受力调查模块 根据销售适用性的要求，我司已将投资者风险承受能力调查表镶嵌于网上交易平台，通过公司网上直销的客户在基金开户或交易时就被要求填写一份风险承受度的测试表，了解自身的风险属性及相对应的产品选择和资产配置建议，目的是做到使客户充分认识和了解所作基金投资决策的风险是否和自身的投资风险相匹配。 （四）利用公司定期刊物进行投资者教育 客服部在提供公司基金周刊《市场一周看》“基金问答”栏目素材时，结合投资者教育内容，持续向投资者传达证券市场及投资理财的基本知识，投资理念、投资方法等信息，倡导投资者科学投资，理性投资。2010年通过新增的三个刊物做好对投资者的教育工作。它们是：1、基金经理手记：适时地将基金的一些信息传递给投资者，使投资者能及时地了解基金的情况，加强交流和沟通。2、专户周报：针对公司的专户客户提供的一份报告，将专户的运作特点和内容给客户进行一个汇报，帮助客户了解专户的实时动态。3、环球透视：主旨是为客户提供更广阔的视野，让客户了解到全球的一些金融资讯。 （五）利用公司网络平台进行宣传 通过公司网站投资者教育栏目中增加的系列案例展示进行宣传，如：