月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题()-中大网校.docVIP

2010年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(9) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（　　）个交易日内进行调整。 (2)A href=javascript:;/A国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（　　）。 (3)下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（　　）。 (4)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（　）的个人所得税。 (5)基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近（　　）年表现的衡量。 (6)我国第一只开放式基金——（　　）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 (7)投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为（　　）。 (8)（　　）的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 (9)假设在一个考察期，基金P包括了N类资产，基金在第i类资产上事先确定的正常的(政策规定的)投资比例为，而实际的投资比例为议。第i类资产所对应的基准指数的收益率为，基金在该类资产上的实际投资收益率为。(rp－rb)代表了基金收益率与基准的差异收益率。资产配置效果(贡献)可由（　）给出。A href=javascript:;/A (10)基础利率是投资者所要求的最低利率，一般使用无风险的（　）收益率作为基础利率的代表，并应针对不同期限的债券选择相应的基础利率基准。 (11)货币市场基金投资于定期存款的比例，不得超过基金资产净值的（　　）。 (12)基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备经营行为规范，管理证券投资基金（　）年以上且最近（　）年内没有因违法违规受到行政处罚或被监管机构责令整改的。 (13)基金销售的（　　）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。 (14)针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在（　　）年（含）以上。 A. 2 B. 3 C. 4 D. 5 (15)基金宣传推介材料中可以使用（　）的语言表述。 (16)按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（　　）股票。 (17)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而（　）时，风险资产的投资比例也随之（　）。 (18)我国对基金募集申请实行的是（　　）。 (19)A href=javascript:;/A以下金融工具不属于QDII投资对象的是（　　）。 (20)在每年结束后（　　）日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 (21)基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括（　）。 (22)对在6个月内——被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起——日后，方可使用。（　　） (23)基金管理公司的主要股东其出资额所占比例为（　）。 (24)下面不属于证券交易所的监管职责的是（　　）。 (25)（　）决定结合线在A与B之间的弯曲程度。 (26)以下关于DHS模型的说法中，错误的是（　　）。 (27)对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（　）日后，方可使用。 (28)基金管理公司内部控制的独立性原则是指（　　）。 (29)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（　）。 (30)以下关于个人投资者生命周期的不同阶段风险承受能力和收益要求的说法中，不正确的是（　）。 (31)负责制定和监督基金执行风险控制政策的机构是（　）。 (32)当投资者将其大部分资金投资于一个基金时，那么他就会比较关心该基金的全部风险，因此也就会将标准差作为对基金风险的适宜衡量指标。这时，适宜的衡量指标就应该是（　）。 (33)A href=javascript:;/A则下列说法正确的是（　）。 (34)期货合约以（　　）估值。 (35)美国投资公司协会根据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（　）类。 (36)公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起（　）日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。 (37)基金管理公司的董事长、总经理等高级管理人员以及各部门应当支持和配合（　　）的工作，不得