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鹏华鹏诚理财灵活配置1号资产管理计划资产管理合同 鹏华鹏诚理财灵活配置 1 号 资产管理计划资产管理合同 资产管理人：鹏华基金管理有限公司 资产托管人：中国建设银行股份有限公司 二○○九年十二月 鹏华鹏诚理财灵活配置1号资产管理计划资产管理合同 目录 一、前言2 二、释义3 三、声明与承诺5 四、资产管理计划的基本情况6 五、资产管理计划份额的初始销售7 六、资产管理计划的备案8 七、资产管理计划的参与和退出9 八、当事人及权利义务12 九、资产管理计划份额的登记16 十、投资政策及变更17 十一、投资经理的指定与变更20 十二、资产管理计划的财产21 十三、投资指令的发送、确认和执行23 十四、交易及交收清算安排25 十五、越权交易处理28 十六、资产管理计划财产的估值和会计核算31 十七、资产管理计划的费用与税收35 十八、资产管理计划的收益分配37 十九、报告义务38 二十、风险揭示39 二十一、资产管理合同的变更、终止和财产清算41 二十二、违约责任44 二十三、争议的处理45 二十四、资产管理合同效力46 二十五、保密义务47 二十六、通知与送达48 二十七、其他事项49 1 鹏华鹏诚理财灵活配置1号资产管理计划资产管理合同 一、前言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托 人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。 2、订立本合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（以下简称“《试点办法》”）、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》（以下简称“《规 定》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则》（以下简称“《准则》”） 和其他有关法律法规。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。 （二）本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订本合 同且依据本合同取得资产管理计划份额，即成为资产管理计划的投资人和本合同的当事人。 在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再成为资 产管理计划的投资人和本合同的当事人。本合同（草案）已经中国证监会备案，但中国证监 会接受本合同（草案）的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。