8、被检查事务所需提供资料清单.doc-附件8.doc

附件8： 被检查事务所需提供资料清单 序号 资料名称 提供情况（Y/N） 备注 1 会计师事务所自查报告 2 会计师事务所基本信息表 格式见晋会协[2014]42号文件附件 3 会计师事务所内部组织机构设置情况表 4 会计师事务所分支机构情况表 5 会计师事务所合伙人（出资人）情况表 6 声明书 7 会计师事务所有关资质证书及法律文书的复印件，包括但不限于公司营业执照、税务登记证、组织机构代码证，其他兼营资质证书，公司住所（或办公场所）产权证书或使用权证书（或租赁协议），公司章程、协议，验资报告，设立、变更批准文件及相关材料 如有变更的，应提供能够反映变更过程的全部资料 仅提供纸质版 8 事务所近三年股东或合伙人的变更情况说明及相关证明文件 9 事务所近三年各次股东会、董事会等治理层会议决议、会议纪要和会议记录 10 事务所关键管理人员基本情况表及近三年变动情况说明 11 事务所全体从业人员情况表，内容包括但不限于姓名、年龄、性别、职务、执业资格及取得途径、职称、学历、协会任职、社会兼职（人大、政协等）、联系电话 12 人事代理手册 仅提供纸质版 13 事务所2011年1月-2014年6月从业人员晋升及业务培训情况明细表 14 2012-2013年度股东或合伙人考核计划、部门经理年度考核计划、其他从业人员年度考核计划，上一年度的上述人员考核情况表及年度考核评价结果 15 2013年度财务报表及2013-2014年会计账簿、凭证及相关会计资料 仅提供纸质版 16 事务所质量控制制度，包括与质量控制九要素相关的各项制度和事务所内部管理方面的所有制度 17 事务所执业规程 18 2013-2014年上半年业务报告发文登记簿 19 2011-2014年6月业务档案登记簿及工作底稿借阅登记簿 20 2011年1月-2014年6月业务报备汇总表和防伪系统统计分析表 21 2013年年报审计的全部金融机构、国有大型企业或企业集团明细表，内容包括但不限于客户名称、承接原因、合并后资产总额、收入总额、利润总额，签字注册会计师、应收费金额、实际收费金额 22 2010-2013年6月事务所执业质量检查自查报告、质量控制部门或风险控制部门的质量监控记录及检查结果处理报告 23 2011-2014年6月接受有关部门检查情况、涉及法律诉讼的情况、受到行业惩戒和行政处罚情况说明 24 事务所涉及合并的并购方面的全部文件 25 事务所战略、经营目标或经营策略方面的文件 26 其他（事务所认为应当提交给检查组的资料）