公务员持股问题之非常规解决案例-20120320.pdfVIP

公务员持股问题之非常规解决案例 关于公务员/政府工作人员持股，一直以来，中介机构都是要求在上市前清 理干净，但是在近期的相关案例中，我发现如下三个案例对于公务员持股问题的 解决有所突破。尤其是瑞丰高材公务员股东以虽然违反现行 《廉政准则》，但是 取得股权时未违反当时有效的 《廉政准则（试行）》(实际上违反了其它公务员 相关规定)作为理由继续持有发行人股份，这个案例最具突破性，但不知道是否 可以作为常态化解决思路予以借鉴。 案例一、百润股份——转让给配偶 （注册地：上海康桥工业区；发行时间：2011 年 3 月 16 日） 招股说明书： 1、履历情况 顾静，2005 年8 月至今在上海浦东新区税务局第五税务所工作。 高原，1999 年 4 月至 2007 年 11 月在上海外高桥保税区开发股份有限公司工作；2007 年 12 月至今在上海东上海国际文化交流有限公司工作。 顾静、高原系夫妻关系。 2、顾静持有发行人股份的转让 2008 年 9 月，公司股东柳海彬将持有的 17.6 万元出资额转让给顾静。 2010 年 5 月 18 日，顾静与高原签订股权转让协议，将其持有的公司全部股权转让予后者。 转让价格为顾静获得该股权的原始出资额。 3、顾静持有发行人原全资子公司股权 2009 年6 月，公司将全资子公司巴克斯酒业100%股权转让予顾静等17 名自然人。其中顾静 持股0.44%至今。 案例二、瑞丰高材——未做清理 （注册地：沂源县经济开发区，发行时间：2011年7月4 日） 招股说明书、律师工作报告、法律意见书均未提起。 补充法律意见书六： 一、请核查发行人股东是否存在违反《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》及其实 施办法中规定的不得 “违反规定拥有非上市公司（企业）的股份或者证券”的情形，请保荐 机构和发行人律师发表明确意见。 回复如下： 1、根据本所律师核查以及2011年4月21日沂源县委组织部、沂源县国税局人事教育科提供的 证明材料，发行人的现有股东中，共有7名股东属于《廉政准则》的适用对象。具体如下： 序 姓名 现持股数 现任职单位/职务 级别 号 1 曾宪军 200，000 县科技局科技开发中心主任 2008年4月副科级 2 周世贡 80，000 县审计局副局长 2005年3月副科级， 2011年4月正科级 3 王新成 40，000 县检察院政治处主任 2003年9月副科级， 2009年10月正科级 4 杜乃章 40，000 县扶贫开发领导小组办公室副 1998年4月副科级， 主任 2009年3月正科级 5 史新平 18，400 县国税局土门分局副局长 2005年11月副主任科 员 6 王效峰 16，000 沂源经济开发区规划建设局局 2006年2月副科级， 长 2011年4月正科级 7 张明国 8，000 县人大机关服务中心副主任 2008年4月副科级 2、周世贡、王新成的股权取得 （2）根据本所律师核查，周世贡、王新成取得公司股权时间为2001年，当时分别为沂源县 审计局、县检察院普通工作人员，其股权的取得并非因为党员领导干部的特殊身份所致。 此 外，根据于1997年3月发布，在2001年仍然有效适用的《中国共产党党员领导干部廉洁从政 若干准则（试行）》（以下简称 “《廉政准则》（试行）”），周世贡、王新成取得股权时 不属于《廉政准则》（试行）规