御银股份：国信证券股份有限公司关于公司内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-25.pdfVIP

国信证券股份有限公司 关于广州御银科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 深圳证券交易所：  广州御银科技股份有限公司(以下简称“御银股份”或“公司”)2009 年度 非公开发行的新股于 2009 年 10 月 30 日在深圳证券交易所上市，本次共发行 4,124.25 万股人民币普通股股票，实际募集资金净额人民币 472,902,190.51 元。 国信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为御银股份本次证券发行并上 市的保荐机构，指定戴锋、李震担任御银股份的保荐代表人，持续督导期间为 2009 年 10 月 30 日至2010 年 12 月 31 日。 根据《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》及《关于做好上市公司 2009年年度报告工作的通知》的规定，保荐代表人及项目组对公司 2009 年度与 财务报告和信息披露事务等相关的内部控制制度的建立和实施情况进行了核查， 并审阅了公司董事会出具的《关于 2009 年度内部控制自我评价报告》（以下简称 “评价报告”）。现将有关情况汇报如下： 一、公司内部控制制度的建设、执行情况 2009 年度，公司根据证券监管部门的要求，在国信证券保荐代表人及项目 组成员的指导下，继续完善内部控制制度和强化执行力度。 公司 2009 年度在内部控制建设和执行的主要情况如下： 1、公司先后根据经营环境、制度环境的变化，及时制定或修订了《公司章 程》、《重大投资决策制度》、《募集资金管理办法》、《对外投资管理制度》、《募集 资金专款使用管理细则》和《证券投资内控制度》等规章制度，并且，基本能够 按照制度规定严格执行。 2 、公司根据《企业会计制度》、《企业会计准则》、《会计法》等有关规定建 立健全会计核算体系和财务管理制度，以此规范财务行为，明确财务责任，公司 财务管理工作能够如实反映和监督企业财务状况和经营成果。  3、公司能够按照中国证监会和证券交易所的有关法律法规和公司制定的《信 息披露制度》规定的信息披露范围、事宜及格式，详细编制披露报告，将公司信 息真实、准确、及时、完整地在指定的报纸和网站上进行披露。 4 、公司制定一系列涵盖日常经营管理过程的制度，确保各项工作有章可循， 形成了规范的管理体系，并能够按照制度规定严格执行。 二、公司内部控制情况的自我评价意见 御银股份认为：公司目前已建立起一套相对完整、且符合公司实际情况的内 部控制制度，符合我国有关法规和证券监管部门的要求并适应公司不断发展的业 务需要，内部控制制度基本覆盖了公司生产经营管理的各个方面和环节；已建立 的各项内部控制制度均得到充分有效的执行和落实，合理保证了公司各项生产经 营管理活动的顺利进行，对经营风险起到有效的控制作用，能够保证财务信息的 真实、可靠、完整，确保公司财产的安全、完整，切实保护公司和投资者的利益。 随着国家法律法规的逐步深化完善和公司的不断发展，以及经营环境、情况 的改变，内部控制的有效性可能发生变化，公司将继续强化和细化内部控制制度， 并加强制度的执行和检查工作，杜绝因为管理不到位等原因造成损失，促进公司 更快更好的发展。 三、保荐机构对《评价报告》的意见 通过核查，并审阅《评价报告》，保荐机构认为：2009 年度，公司按照《公 司法》、《证券法》及中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，健全完善公司内 部控制制度并能够严格执行既定相关制度；公司董事会的《评价报告》较为公允 地反映了公司 2009 年度内部控制制度建设、执行的情况，对内部控制的自我评 价真实、客观。 （以下无正文） 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于广州御银科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页】  保荐代表人：   ______________    ______________                      戴  锋            李  震