董秘资格考试参考资料二交易所相关业务规则.docVIP

PAGE97 / NUMPAGES97 交易所相关业务规则 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc278875444 深圳证券交易所交易规则(部分内容) PAGEREF _Toc278875444 \h 2 HYPERLINK \l _Toc278875445 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 PAGEREF _Toc278875445 \h 4 HYPERLINK \l _Toc278875446 深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定 PAGEREF _Toc278875446 \h 60 HYPERLINK \l _Toc278875447 中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定 PAGEREF _Toc278875447 \h 62 HYPERLINK \l _Toc278875448 《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2008年修订） PAGEREF _Toc278875448 \h 67 HYPERLINK \l _Toc278875449 关于在中小企业板块上市公司中试行年度业绩快报制度有关事项的通知 PAGEREF _Toc278875449 \h 81 HYPERLINK \l _Toc278875450 关于对存在资金占用或违规担保情形的上市公司股票交易实行其他特别处理若干问题的通知 PAGEREF _Toc278875450 \h 84 HYPERLINK \l _Toc278875451 深圳证券交易所独立董事备案办法（2008年修订） PAGEREF _Toc278875451 \h 86 HYPERLINK \l _Toc278875452 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 PAGEREF _Toc278875452 \h 93 深圳证券交易所交易规则(部分内容) 3.3.14 本所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，其中ST和*ST股票价格涨跌幅比例为5%。 涨跌幅价格的计算公式为：涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例）。 计算结果按照四舍五入原则取至价格最小变动单位。 属于下列情形之一的，股票上市首日不实行价格涨跌幅限制： （一）首次公开发行股票上市的； （二）增发股票上市的； （三）暂停上市后恢复上市的； （四）本所或证监会认定的其他情形。 经证监会批准，本所可以调整证券的涨跌幅比例。 3.6.1 在本所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： （一）A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币； （二）B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币； （三）基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币； （四）债券单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币； （五）债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于100万元人民币； （六）多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股； （七）多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份； （八）多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张。 本所可以根据市场需要，调整大宗交易的最低限额。 5.4.3 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情况之一的，属于异常波动，本所分别公布其在交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大五家会员营业部或席位的名称及其各自累计买入、卖出金额： （一）连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的； （二）ST和*ST股票连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的； （三）连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该证券连续三个交易日内的累计换手率达到20%的； （四）本所或证监会认为属于异常波动的其他情况。 异常波动指标自复牌之日起重新计算。 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2010年） 第一章　总则 　　1.1　为了规范中小企业板上市公司（以下简称“上市公司”）的组织和行为，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，推动中小企业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所股票上市规则（2008年修订）》（以下简