FDI与发展中东道国环境规制的关系的研究.pdf

摘 要 环境是人类生存和发展的物质基础和制约因素。环境的承载能力是有限的。 环境污染的主要原因之一是经济体的经济活动，特别是企业的生产活动。环境的 公共物品性质和环境污染的外部性是产生环境问题的原因，因而也成为建立实施 环境规制的必要性。然而，实施环境规制会对微观企业活动的生产决策产生重要 的影响。 20世纪90年代以来，经济自由化趋势增强的发展中国家纷纷采取吸引FDI的 外资政策。发达国家的跨国公司对其发展中东道国的经济增长具有巨大的促进作 用，．因此，自从进入发展中国家的那一刻起，它们就注定要与发展中东道国的环 ，境污染问题紧密相关，这就引发了对FDI与发展中东道国环境的关系的相关研究。 FDI与发展中东道国环境规制的关系就是这一研究领域中的一个重要方面。 本文主要探讨了以下两个问题：第一，是否所有环境规制宽松的发展中国家都 会成为环境规制严厉的发达国家跨国公司环境密集型FDI的“污染天堂”?第二， 流入到发展中经济体的FDI是否会对东道国环境规制严度变化产生影响?如果会 的话，可能是怎样的影响? 为了研究第一个问题，本文从新古典国际贸易理论、激进经济学和生态经济 学中分析国际生产的理论着手，探索了其中包含的发展中东道国环境规制对FDI 流入影响的宏观理论基础。新古典国际贸易理论认为通过对环境禀赋的开发利用 来追求经济财富的行为是完全合情合理的。因为它有益于提高全球经济效率，刺 激发展中国家经济发展，改善国际劳动分工。发达国家的环境密集型产业逃到“污 染天堂的发展中国家将促进全球资源的最优配置，加快产品周期，增强发展中 国家的工业发展，为发展中国家增加在吸引FDI谈判中讨价还价的筹码。尽管短 期内发展中国家会遭受环境恶化，但从环境密集型产业投资中获得的财富会使发 展中国家在将来具有改善环境的财力。激进经济学派认为通过FDI或污染生产外 包等形式，发达国家的环境密集型产业配置到发展中国家，对发展中国家进行人 口和自然资源的环境剥削。生态经济学指责发达国家向发展中国家转移污染生产， 会导致发展中东道国的生态性不可持续增长和社群环境、健康、安全标准的下降。 尽管新古典国际贸易理论、激进经济学和生态经济学的政策主张不同，但是它们 都沿着赫克谢尔一俄林要素禀赋国际贸易理论的思想，为“污染的天堂”假说提 供了理论依据。 本文认为，现有的“污染的天堂假说的实证研究文献在重视环境要素对跨 国公司决定区位或在国外设立一个工厂时的作用的同时却忽视了对产业实物资本 禀赋和劳动要素禀赋的观察。遵循引入环境因素的赫克谢尔～俄林要素禀赋国际 贸易理论的思路，本文发现产业的环境密集度、实物资本密集度和环境规制严度 之间存在密切关系。环境密集度高的产业其实物资本密集度通常也较高。如果发 展中国家的实物资本相对于流出的FDI的母国国内实物资本的缺乏可能使FDI付 出的代价超过从发展中东道国宽松的环境规制中得到的收益，发达国家的跨国公 司就不会在实物资本缺乏、环境要素充足和环境规制宽松的发展中国家投资。那 么，环境规制宽松，同时实物资本缺乏的发展中国家是不可能成为“污染天堂” 的。相反，那些实物资本相对充足、环境规制相对宽松的发展中国家非常有可能 成为发达国家跨国公司的“污染天堂。 本文研究的第二个问题是FDI对发展中东道国环境规制的影响，对这一问题 的研究文献十分有限。基于本文对环境规制的定义，本文借助于Damania的环境 规制决定模型论证发展中国家环境规制的特征后认为，由于经济发展水平低，发 展中国家的环境保护利益集团相对影响力小，因而无法为政府环境规制提供足够 的压力或支持。相反，污染企业却对政府和环境规制机构更具有影响力，这使得 环境规制更多的体现了企业所偏好的命令一控制型。另外，许多发展中国家薄弱的 政治体制，如低效力的公共管理机构，限制了其环境规制的供给能力。因此，发 展中国家的环境规制是以命令一控制型为主导的。而这种环境规制相对于基于市场 的环境规制而言更容易产生规制俘获。流入FDI在发展中东道国作为一个环境利 益集团与其他环境利益集团一起参与环境规制的决策过程，影响决策结果。所以， 流入FDI会对发展中东道国环境规制产生影响。 本文从国际生产理论的全球扩张学派和内部化学派中探索到一些FDI影响发 展中东道国环境规制的微观层面的理论依据。全球扩张理论和内部化理论都基于 H