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上证180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金（更新）招募说明书 （2010年第1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一〇年三月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每个月更新一次，并于每个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每个月的最后1日。 【重要提示】 本基金经年月日中国证券监督管理委员会证监】号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会，但中国证监会对本基金的，不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者在本基金前应认真阅读本招募说明书。过往业绩并不代表。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。目 录 一、绪言 3 二、释义 4 三、基金管理人 10 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 23 六、基金的募集 34 七、基金合同的生效 35 八、基金份额折算与变更登记 36 九、基金份额的上市交易 38 十、基金份额的申购与赎回 40 十一、基金的投资 52 十二、基金的业绩 63 十三、基金的财产 65 十四、基金资产的估值 66 十五、基金的收益与分配 73 十六、基金的费用与税收 75 十七、基金的会计与审计 78 十八、基金的信息披露 79 十九、风险揭示 84 二十、基金合同的终止与基金财产的清算 88 二十一、基金合同内容摘要 90 二十二、托管协议的内容摘要 106 二十三、对基金份额持有人的服务 121 二十四、其他应披露事项 122 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 124 二十六、备查文件 125 一、绪言 《证券投资基金招募说明书》（以下简称本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》相关法律法规《基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金管理人 指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 指中国农业银行股份有限公司（以下简称“中国农业银行） 基金合同 指《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 托管协议 指《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书 指《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》，及其定期的更新 基金份额发售公告 指《上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》 法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章和其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订 《证券法》 指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过，自2006年1月1日实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时出的修订2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订 《销售办法》 指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订 《运作办法》 指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订 中国 指中华人民共和国，就基金合同及招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区 中国证监会