_101 第一章 合规风险管理政策.doc

法律合规管理手册 2011年8月 内部资料 注意保密 第一编 内控合规分册 合规风险管理政策 PAGE 合规风险管理政策（2011年修订版） 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc301514491 第一章 总则 PAGEREF _Toc301514491 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514492 第一条 【宗旨】 PAGEREF _Toc301514492 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514493 第二条 【合规风险】 PAGEREF _Toc301514493 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514494 第三条 【合规法律、规则和准则】 PAGEREF _Toc301514494 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514495 第四条 【合规管理部门】 PAGEREF _Toc301514495 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514496 第五条 【高层表率与全员参与】 PAGEREF _Toc301514496 \h 1 HYPERLINK \l _Toc301514497 第二章 合规风险管理的架构 PAGEREF _Toc301514497 \h 2 HYPERLINK \l _Toc301514498 第六条 【基本架构】 PAGEREF _Toc301514498 \h 2 HYPERLINK \l _Toc301514499 第七条 【基本资源】 PAGEREF _Toc301514499 \h 2 HYPERLINK \l _Toc301514500 第八条 【董事会及下设委员会的合规职责】 PAGEREF _Toc301514500 \h 2 HYPERLINK \l _Toc301514501 第九条 【监事会的合规职责】 PAGEREF _Toc301514501 \h 3 HYPERLINK \l _Toc301514502 第十条 【高级管理层的合规职责】 PAGEREF _Toc301514502 \h 3 HYPERLINK \l _Toc301514503 第十一条 【合规负责人】 PAGEREF _Toc301514503 \h 3 HYPERLINK \l _Toc301514504 第十二条 【法律合规部门的合规职责】 PAGEREF _Toc301514504 \h 3 HYPERLINK \l _Toc301514505 第十三条 【业务条线及职能部门的合规职责】 PAGEREF _Toc301514505 \h 5 HYPERLINK \l _Toc301514506 第十四条 【风险管理部门的合规职责】 PAGEREF _Toc301514506 \h 5 HYPERLINK \l _Toc301514507 第十五条 【内审部门的合规职责】 PAGEREF _Toc301514507 \h 5 HYPERLINK \l _Toc301514508 第十六条 【合规管理部门与内审部门之间的关系】 PAGEREF _Toc301514508 \h 5 HYPERLINK \l _Toc301514509 第三章 合规制度体系 PAGEREF _Toc301514509 \h 6 HYPERLINK \l _Toc301514510 第十七条 【依据】 PAGEREF _Toc301514510 \h 6 HYPERLINK \l _Toc301514511 第十八条 【完整的合规制度体系】 PAGEREF _Toc301514511 \h 6 HYPERLINK \l _Toc301514512 第十九条 【基本政策】 PAGEREF _Toc301514512 \h 6 HYPERLINK \l _Toc301514513 第二十条 【全行合规管理的具体制度】 PAGEREF _Toc301514513 \h 6 HYPERLINK \l _Toc301514514 第二十一条 【法律合规指引】 PAGEREF _Toc301514514 \h 7 HYPERLINK \l _Toc301514515 第二十二条 【员工行为规范及合规手册】 PAGEREF _Toc301514515 \h 7 HYPERLINK \l _Toc301514516 第二十三条 【操作与合规手册】 PAGEREF _Toc301514516 \h 7 HYPERLINK \l _Toc301514517 第二