投资分析案例规范.pdfVIP

投资分析案例开发与撰写规范 一、案例的相关概念与分类 案例就是为了明确教学目的，围绕着一定的问题而对某一真实的管理情景所作的客观描 述。即采用文字声像等媒介采编撰写形成的一段或者一个真实的情景（或个案）。投资分析 案例是关于一个投资问题或投资决策的描述，它通常是从所涉及的决策人的角度来描写的。 案例作者必须提供与问题存在时或需要做出决策时的情景有关的各种事实，使学生或研 究者们设身处地、深入其境地处在那位决策者或解决问题者的地位来观察和考虑问题。 案例分类有几个维度，可以按照篇幅、专业综合程度、案例功能等分类。案例有其自身 的特征和功能，与实例、范例、举例、习题等有一定得联系与区别，详见附件 1。 二、案例的基本结构 案例的基本结构总体上包括两大部分：案例正文、案例使用说明。 （一）案例正文 （1）标题 企业（或企业某部门）名称+主题 要求：以不带暗示性的中性标题为宜，最好提供企业真实名称，如需隐去，在脚注中说 明。选题要有一定的典型性和代表性，能够反映投资分析领域的问题。 素描型 《美国人民捷运航空公司的融资》《第五冶金设计院的投资》 问题提示型 《ANC 电子有限公司的ERP 系统建设》《固定工资还是佣金制》 画龙点睛型 《海尔文化激活休克鱼》《天业公司的“人力资源铸造”》 （2）摘要和关键词 要求：摘要总结案例内容，不作评论分析，200字以内。关键词 3－5 个。 对案例主要内容的概括，便于读者了解案例的主题及领域。由于案例所要求的真实与客 观，与学术论文的摘要有所不同，案例的摘要不能强调案例的结论和该案例的意义，更多的 是对案例的概括性白描。按规范与惯例，摘要后面需要提供 2-5 个关键词。 （3）引言—开门见山/点题； 要求：点明时间、地点、决策者、关键问题等信息，尽量简练，一般用一段文字即可， 要能够吸引读者的阅读兴趣。 引言是案例的开场白。它就像龙的龙首一样重要，开场白写好了，即起到了画龙点睛的 作用。这就要求案例在引言部分一开始就开宗明义，点名主题、关键内容、主要人物以及时 间、地点等。 这方面国外提倡“开门点题”的格式，即头一句话就以简要语句概括说明主要任务与主 要问题，不但一上来就能吊起读者胃口，激发学生的注意力，更重要的是“一语中的”的引 言（开场白），能使读者抓住要领，在进一步阅读时有了一个印象深刻的“参照点”。好的案 例应当能够自己推销自己。继开场白之后，应当介绍主要背景情况，使他们在深入以后的主 要问题的细节描写前，对环境现有概貌认识。 引言还有一个重要作用应该引起编写者注意，那就是对学生或读者的学习引入作用。开 场白引出案例中的决策人，这实际是在向学生或读者交代他们将要承担的角色。通过明确特 定的角色后，向学生提示他们在分析过程中是否具有相关的经验；通过提出所面临的决策问 题，帮助学生进入分析状态。总之，引言（开头语）要尽量简练，一般用一段文字即可。 0 （4）背景介绍 要求：行业、公司、主要人物、事件等相关背景内容翔实充分，能有效辅助案例课堂讨 论分析。 这部分主要是介绍所涉及投资的基本情况及背景信息，为读者提供比较适当的案例讨论 和分析的背景资料。包括间接背景和直接背景：间接背景是与事件相关但关联程度并不直接 的背景，直接背景是直接引起事件发生并与事件联系密切的背景。 比较通行的写法是将该投资问题方方面面的情况层层展开，如历史变迁、组织结构、财 力资源、经营状况、社会环境以及未来的前景等。具体究竟交代哪些方面的情况，视案例的 目的和教学的需要而定。背景资料应该剪裁适度，恰到好处，过少将给使用者带来分析与决 策时的困难；过多则会颠倒主次，引偏方向。 （5）主题内容 要求：陈述客观平实、不出现作者的评论分析，决策点突出，所述内容及相关数据具备 完整性和一致性。案例必须有明确的问题意识，必须围绕问题来展开，让案例的使用对象直 接获得有关问题发生的各种信息。大中型案例宜分节，并有节标题；节标题分一级标题，二 级标题（1 （正文一级标题）；1.1 （正文二级标题）……，1.2……） 这是案例正文的主体，主要是对真实的事件、情景等案例的主题内容进行比较细致、周 到的介绍和描述。也要注意生动性描写来引起读者兴趣。在正文部分，除了将有关情况交代 清楚外，很重要一点是注意情节的生