湘潭电化科技股份有限公司信息披露管理制度.pdfVIP

湘潭电化科技股份有限公司 信息披露管理制度 （2001年11月5日，公司第一届董事会第四次会议通过， 2007年6月16 日，公司第三届董事会第六次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了加强湘潭电化科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披 露管理工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护公司、股东、债 权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、中国证监会发布的《上市公司信息披露管理办法》和《上市 公司治理准则》、深圳证券交易所发布的《股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）和《中小企业板上市公司公平信息披露指引》及公司章程之规定，并结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司董事会秘书和公司信息披露事务管理部门； （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5％以上的大股东及其实际控制人； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 上述人员和机构应当按照本制度的规定履行有关信息的内部报告程序。 第三条 本制度所称“信息披露”是指将对公司股票及其衍生品种(以下统 称“证券”)交易价格可能产生影响的重大信息，在规定时间内、在规定的媒体 上、以规定的方式向社会公众公布，并送达证券监管部门。 第四条 本制度所称“信息披露义务人”包括： （一） 公司董事、监事和高级管理人员； （二） 公司各部门、下属公司的负责人； 1 （三） 持有公司 5%以上股份的股东和公司的关联人（包括关联法人和关联 自然人）亦应承担相应的信息披露义务； （四） 法律、法规和规范性文件规定的其他信息披露义务人。 第五条 本制度所称“重大信息”包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）与公司业绩、分配等事项有关的信息，如财务报告、盈利预测、分红 派息和公积金转增股本等； （三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大 额赔偿责任； （四）公司发生重大亏损或者重大损失； （五） 与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、1/3以上监事或者经理层发生变动；董事长或者总经理 无法履行职责； （八） 与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （九） 与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新 发明、新专利获得政府批准，主要供货商或客户的变化，签署重大合同，与公司 有重大业务或交易的国家或地区出现市场动荡，对公司可能产生重大影响的原材 料价格、汇率、利率等变化等； （十）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生 重大影响的额外收益； （十一）变更会计政策、会计估计； （十二）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假陈述，被有 关机关责令改正或者经董事会决定进行更正； （十三）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破 产程序、被责令关闭； （十四）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；包括但不限于公司涉嫌违 法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、 高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； （十六）主要或者全部业务陷入停顿； 2 （十七）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控 制公司的情