汉缆股份：董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度(2010年11月) 2010-11-30.pdfVIP

青岛汉缆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 青岛汉缆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 第一章 总 则 第一条 为强化青岛汉缆股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证 券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》（以下简称《变动规则》）、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》（以下简称《业务指引》）等相关法 律、法规及规范性文件的规定，结合公司客观实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种 前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止 行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员所持有的本公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 持有及申报要求 青岛汉缆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 第四条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所 （以下简称“深交所”）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称“中深登记”）申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相 关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交 所和中深登记申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： 1、 公司董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时； 2、 公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内； 3、 公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； 4、公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后 的2 个交易日内； 5、 公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； 6、 按照深交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向深交所和中深登记提交的将其所持本公司股 份按相关规定予以管理的申请。 第六条 如因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计 划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更 登记或行权等手续时，向深交所和中深登记申请将相关人员所持股份登记为有限 售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中 深登记的规定合并为一个账户；在合并账户前，中深登记按规定对每个账户分别 做锁定、解锁等相关处理。 第八条 公司应当按照中深登记的要求，对董事、监事和高级管理人员股份 青岛汉缆股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 买卖本公司股票的限制 第九条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍 生品种前，董事、监事和高级管理人员应当将本人及其配偶买卖计划以书面方式 通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如 该买卖行为可能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监 事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、 大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的，可一次 全部转让，不受前款转让比例的限制。 第十一条 在每年的第一个交易日，中深登记以公司董事、监事和高级管理 人员在上年