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景顺长城四季金利债券型 证券投资基金托管协议 基金管理人：基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行 目 录 一、基金托管协议当事人 3 二、基金托管协议的依据、目的和原则 5 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 6 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 14 五、基金财产的保管 15 六、指令的发送、确认及执行 18 七、交易及清算交收安排 21 八、基金资产净值计算和会计核算 25 九、基金收益分配 30 十、基金信息披露 31 十一、基金费用 33 十二、基金份额持有人名册的登记与保管 36 十三、基金有关文件档案的保存 36 十四、基金管理人和基金托管人的更换 37 十五、禁止行为 40 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 41 十七、违约责任 43 十八、争议解决方式 45 十九、托管协议的效力 45 二十、其他事项 46 二十一、托管协议的签订 46  鉴于基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金人的资格和能力拟证券投资基金； 鉴于中国农业银行系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于管理有限公司拟担任证券投资基的基金管理人，中国农业银行拟担任证券投资基的基金托管人； 为明确证券投资基的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《证券投资基基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：景顺长城 注册地址： 办公地址： 邮政编码： 法定代表人 成立日期： 批准设立机关及批准设立文号： 组织形式：有限责任公司 注册资本： 存续期间： 经营范围： （二）基金托管人 名称：中国农业银行 注册地址： 办公地址： 邮政编码：1000 法定代表人： 成立：年月日 注册： 存续期间：持续经营 经营范围： 二、基金托管协议的依据、目的和原则 （一）订立托管协议的依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等有关法律、法规(以下简称“法律法规”)、基金合同及其他有关规定制订。 （二）订立托管协议的目的 本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）订立托管协议的原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、可转换债券（含分离型可转换债券）、银行存款等。本基金同时投资于股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80％；股票、权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%，其中，本基金持有的全部权证的市值不得超过基金资产净值的3％；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 180%；股票等权益类的投资比例不超过基金资产的20%； 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 3、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； 4、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％； 5、本基金管理人管理的、且由本托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％； 7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持