01-2014年审核检查表工作职责分配表.xlsVIP

Sheet3 Sheet2 Sheet1 调查采购产品验证方式及实施的规定，若去供方验证时有何规定。 受审核部门 审核员： 审核时间： 序号 条款号 审核内容 1.质量管理体系（QMS）包含了哪些过程，调查有否删减及删减理由充分否？ 2.调查QMS有哪些外包过程，如何确保对其实施控制。 4.调查QMS过程运行和监视所需的资源和信息。 5.如何监视、测量和分析QMS过程以及必要时采取措施，以实现其持续改进。 1.调查QMS文件包括哪些方面。 4.查记录控制程序符合标准要求否，提供记录清单及有关记录，检查其标识贮存、检索、保存期和处置符合程序规定否。 2.为QMS正常运行提供哪些资源。 介绍如何确保顾客的要求得到确定以及如何满足其要求。 2.提供记录，证实方针在公司内部得到沟通和理解。 3.如何确保方针持续的适宜性。 1.提供在相关的职能和层次上建立的质量目标，检查其能否测量且与方针保持一致。 2.提供方针实施的汇总统计资料，调查当未完成目标时，采取了哪些措施。 3.调查QMS的策划能否满足标准4.1条的要求。 1.调查公司内有关人员和部门的职责权限已确定否，以及如何进行沟通的。 2.任命谁为管理者代表，其职责符合标准规定否。 3.调查内部沟通的方法。 1.调查是否按规定的时间间隔进行管理评审，提供管理评审有关记录、检查，其输入、输出符合标准要求否。 2.调查管理评审改进措施的实施情况。 调查为实施、保持、改进QMS及增强顾客满意所需的资源和提供情况。 2.检查有关人力资源记录的保存情况。 1.调查为使产品符合规定要求所需的基础设施的提供情况。 2.提供基础设施维护的要求及其实施记录，检查其符合规定否。 1.调查为使产品符合规定要求所需要的环境条件要求。 2.检查以下内容确定证实性资料。 b)编制了哪些过程文件，规定了哪些资源需求； d)编制了多少记录。 a)顾客要求及交付后活动要求； b)顾客的隐含要求； c)产品适用的法律法规要求； d)公司规定的附加承诺。 3.调查与顾客沟通的内容及方式； a)产品信息； b)合同、订单处理及修改； c)顾客反馈（含抱怨）。 4.检查合同的履行情况 a)设计开发阶段； b)确定在适当阶段的评审，验证及确认活动； c)职责分工及进度计划 2.提供设计开发输入的记录表，其是否包括以下内容： a)产品功能和性能要求； b)产品适用的法律法规要求； c)类似设计信息（适用时）或其他要求。 3.设计开发输出 调查设计开发应有哪些输出，检查其是否经过批准，且是否满足以下要求； a)满足输入要求； c)有产品接收准则； d)规定了产品安全和正常使用的特性。 4.评审 5.验证 6.确认 7.更改控制 调查设计更改的有关规定，提供有关记录检查： a)如何识别设计更改； c)是否评价了更改对已交付产品的措施。 1.供方评定 a)是否明确了外包过程及其供方的控制规定； b)有关供方的评审资料及记录是否符合准则规定； c)有关对供方控制的记录符合准则规定否； 2.采购信息 a)规定了采购产品功能、特性及质量要求否； c)要求向供方提供前有否批准。 3.采购产品验证 7.5.1 a)产品特性； b)作业指导书； c)使用哪些重要设备； e)进行了哪些监视和测量。 2.调查放行、交付和交付后活动有何关系，查其实施记录符合规定否。 7.5.2 2.提供设备认可和人员资格要求的规定，检查其实施记录符合规定否； 3.调查有否特殊过程的作业指导书及记录要求，提供记录，检查其符合要求否。 7.5.3 1.调查产品标识和监视测量状态标识的规定。 2.调查何时需要实施追溯以及如何追溯。 7.5.4 1.调查公司有哪些顾客提供的财产。 2.调查顾客财产识别、验证、保护和维护以及发生丢失、损坏或不适用的处置规定，提供记录，检查其符合要求否。 7.5.5 调查以下环节中产品防护的有关规定： b)产品包装要求及防护标识规定； c)产品贮存条件要求及防护规定； d)产品主要保护措施的规定。 1.提供监视和测量台帐、检定或校准计划及检定校准证书，检查其按计划检定校准否。 2.调查装置校准状态、识别的规定。 3.调查有否不允许使用者调整的器具封缄部位及方法。 4.调查装置在搬运、贮存期间及其失效或损坏的措施，检查其实施情况。 5.调查使用不合格装置后对其测量结果有效性评价的规定，提供记录查其符合规定否。 6.查记录保存情况符合程序规定否。 a)证实产品符合性； b)确保质量管理体系符合性； 8.2.1 8.2.2 1.检查程序符合标准规定否。 2.提