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招商证券股份有限公司“中集B转H”风险揭示书 尊敬的投资者： 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“中集”）境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌（以下简称“中集B转 H”）业务中可能出现政策、技术、交易规则、交易限制及投资决策、碎股价格等一系列风险，为便于您全面正确理解“中集B转H”业务有关风险，根据有关法律、法规、规章和规则的规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）向您进行如下风险提示，请您认真阅读并理解。 政策风险：深圳证券交易所（以下简称“深交所”）以及香港联合交易所（以下简称“联交所”）等有关证券市场的法律、法规和相关政策、规则如果发生变化，可能因此导致您无法正常参与“中集B转H”业务，据此，招商证券有权根据有关法律、法规、规章和规则的规定主动终止或者调整该业务的运营。 技术风险：招商证券通过电子通讯技术和电脑技术申报“中集B转H”交易委托，这些技术存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能，同时通讯技术、电脑技术、相关软件以及“中集B转H”业务系统具有存在缺陷的可能，这些风险可能会影响您正常参与“中集B转H”业务并可能造成损失。 交易规则风险：“中集B转H”业务交易规则既区别于深交所B股交易规则，也区别于联交所H股交易规则，您需要充分了解“中集B转H”业务有关交易规则，以免您因交易规则理解有误而可能造成损失。 交易限制及投资决策风险：境内投资者（指通过境内证券公司交易系统交易的境内投资者）、境内交易境外投资者（指未直接在境外证券公司开立H股账户，且继续通过境内证券公司交易系统交易的境外投资者。）与非境内交易境外境投资者（指在国泰君安香港或其他境外经纪商开立独立H股账户，中集转换后H股股份已转托管至该账户，并通过境外证券公司交易的境外投资者）相比存在一定交易限制与差异，您在办理相关业务前务必先确认自己属于哪一类投资者，全面了解相关限制与差异，以免您因交易限制及差异的理解有误而可能造成损失。 同时，中集B股现金选择权股权登记日为最后交易日（T日）后的第三个工作日（T+3日）。此后中集B股股票将进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易。因中集B股最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权而持有中集转换后H股的境内投资者，中集转换后H股在香港联交所上市后，只能继续持有或卖出中集转换后H股，不能买入。您需要充分理解此交易限制，合理制订投资决策以免造成损失。 碎股价格风险：香港联交所股票交易的最小单位为一手，余额不足一手的部分即碎股。香港联交所每只股票一手的股数不尽相同，通常联交所的每笔证券交易金额不低于2000港元，每家上市公司可按照自身情况确定其股票的每手股数。投资者如需出售碎股，需以略低于市价的价格转让给专门收购碎股的机构，转让价格一般是市价的85%-90%。中集转换后H股单位委托最低申报数量为100股，余额不足100股即为碎股。您所持中集转换后H股如含有碎股，其成交价格可能低于市价，存在价格风险，可能给您带来损失。 交易费用风险：根据国泰君安证券股份有限公司《中集集团之境内操作指南（投资者专用）》，境内投资者、境内交易境外投资者除H股交易正常需支付的费用外，还需支付因通过境内开户证券公司交易系统交易而产生的佣金。通常情况下该佣金费率与投资者在开户证券公司进行深圳B股交易时的费率相同，即，您通过招商证券交易系统交易中集转换后H股的交易费用默认为您在招商证券原深圳B股佣金与中集转换后H股交易费用之和。您需充分理解中集转换后H股的相关交易费用，合理安排投资，以免给您造成损失。 红股及红利入账风险：中集转换后H股的红股与红利到帐日距权益登记间隔时可能较长，您如果在红股、红利到账前注销证券账户或者资金账户，将可能导致红股、红利无法正常入账，可能造成损失。 资金交收风险：您T日（委托日）通过境内各证券公司申报的中集转换后H股交易将于T+2日清算时进行资金交收，交收成功后资金方可使用。其中，T日为深交所与联交所共同交易日，T+2日按联交所交易日计算。若T+2日为非深交所交易日，则资金交收顺延至其后的首个共同交易日完成。您需充分理解中集转换后H股交易的资金交收规则，合理安排投资，以免给您造成损失。 交易系统揭示风险：您通过招商证券交易系统进行中集B现金选择权、中集B转H交易时，在相关证券及资金清算交收前，招商证券交易系统中揭示的资金、证券变动信息与实际交收的资金、证券变动信息在可能存在差异。因此，招商证券交易系统中在该业务实际交收前的揭示信息仅供参考，您务必以实际交收后的资金、证券变动揭示信息为准，以免对您造成影响和损失。 股东大会投票风险：中集B转H后，境内投资者、境内交易境外投资者无法通过网络票方式提交股东大会相关事项的表决意向，只能通过书面填写股东大会通知书的方式