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券商风险案例引发的合规思考 郭烨莉 (恒泰证券乌海营业部) 摘要：本文通过对证券行业发生的典型案例的分析 ，罗列了常见的违规 1O点48分，证券营业部恢复供电，但由于机器开启运行还需要 形式或风险隐患。违法违规案件屡禁不止，的确应引起人们的深思，也对证券 一 段时间，大屏幕短时间内还看不到大盘走势图，大约十分钟 以后， 行业的合规工作提出了挑战。一例例鲜活的案件不断给我们敲响警钟 ，提醒 营业部再次停 电，一时间，股民怨声不断。 着我们 ，券商必须 自身从管理上提高经营风险意识，必须加强合规管理工作， 股民吴女士在短暂的通电间隙得知 自己的股票情况后说：“刚才 以合规促发展，这样才能有利于企业的可持续发展，切实保护企业和投资者 最高是六块零七分，现在成五块八毛五了。” 的利益。 据证券营业部负责人介绍 ，由于整栋大楼的供电工作由物业公 关键词：案例 风险 合规管理 司负责，他们得到停电通知后，就告知物业公司提早准备 ，物业公司 首先让我们来看一些案例： 1监管部 门迅速反应叫停券商 “贴钱开空户”行为 于17目测试，但今天早晨9点38分，发电机出现故障，无法正常供 来源：中国证券网．上海证券报 2009～10—16 电。对于股民的懊恼、质疑 ，该营业部负责人表示理解和歉意，并表示 8月 14日，广州媒体报道称 ，广州地区部分银行网点和证券营 协商解决股民的意见和要求，同时安排部分股民到该公司其他营业 业部营销人员以支付现金为诱惑并免收开户费，组织不具有投资常 部交易。 识、无投资意愿的大、中专学校学生和进城务工人员等开立无资金余 3 中银 国际某营业部总经理被曝在公司下单炒股 额，也无证券交易的储蓄账户和证券账户。 来源：新京报 2009—11—25 广东局在核查过程中初步核实发现，广发证券中华广场营业部 本报讯 (记者赵侠)在三名基金经理 因违规炒股遭到证监会查 两名营销人员直接或间接掌握了至少25名客户的银行账户、资金 处后 ，中银国际某营业部总经理昨日被曝违规炒股。 密码及交易密码，于 2008年 7月至 8月期间违规对客户银行账户 昨日有媒体报道称，在证监系统严打老鼠仓的行动中，中银国际 进行了2000元至 1010。元不等的资金存取操作，对其中16个客户 深圳营业部的总经理落网，同时落网的还有该公司 IT部门的一位负 股东账户进行了权证买卖操作，并对其中部分客户进行了密码修改 责人。有知情人士透露，该总经理用 自己的名字开户，并且在公司下 操作。 单炒股被当地证监局通过 IP地址查到，该总经理被罚款 6万元。中 经查，上述违规行为的目的，是为了满足客户开户业绩考核 目标 银国际的一位人士告诉记者，针对此事，公司将有一个统一的说法 ， (有资金、有交易记录等)，对客户账户及资金安全构成了重大隐患。 到时会对外公布。 另外，该营业部还有5名营销人员，涉及20个客户账户涉嫌存在上 4证券账户被不法分子窃取并进行盗买盗卖 述违规情况。核查还发现了该营业部内控制度失效 ，营销人员合规意 在国信证券账户盗用事件虚惊一场之后 ，上海某证券营业部却 识淡薄，投资者教育工作缺失等问题。 上演了一场真实的证券大盗案：根据监管部门下发的 机《构监管情况 2证券营业部停 电股民要求赔偿 通报》，某证券公司发生一起证券账户被不法分子窃取并进行盗买盗 来源：西海都市报 2009—02—19 卖的事件。 2月侣 日上午，青海省西宁市天源证券长江路营业部两次停 “客户”频繁高买低卖：据了解 ，2008年 12月 10日下午收盘 电，许多正在等待开盘的股民遭遇 “黑场”，纷纷要求赔偿损失。