摘录 核心观点.docVIP

在上述研究中，大多对各自的结论做出了解释，事实上这些解释从各个角度 分析了区域吸收能力的影响因素。从现有文献的整理看，影响区域吸收能力的因 素主要有区域自身的研发基础、人力资本和贸易开放水平等。对区域自身研发基 础这一因素的讨论，主要围绕对“技术趋同假说(TechnologyConvergenee)”的 争论展开。支持者包括BarroSala一I一Martin(1995)，而反对者多是进行了实证 研究的学者，如Ko球。(1996)、Inb五ani(1997)等。一些反对者如Verspagen (1992)、Griffithetal.(2000)指出这种假说成立的条件在于落后国家或地区需 具备相应的技术基础以获取和应用外部知识。 在分析影响区域吸收能力的人力资本因素时，几乎所有的学者都肯定了人力 资本对技术吸收能力的重要作用，例如Kelle:(1996)比较了南美洲国家和东亚 国家的经济增长率，发现虽然它们都实行了外向型政策，但前者的水平远低于后 浙江大学博士学位论文基于区域创新效率的相关概念和文献回顾 者，而原因即在于人力资本积累的差距所导致的不同的技术吸收能力。 Borensztein等(1998)考察了oEcD国家对69个发展中国家的技术外溢效果， 结果表明，FDI对东道国经济增长的作用受东道国人力资本的临界值(threshald effect)影响，即只有当东道国人力资本存量足够丰裕时，东道国才能充分吸收 FDI的技术外溢。xu(2000)证实了这个临界值的存在。我国学者沈坤荣、王成 岐、张海洋、赖明勇等也都肯定了人力资本在地区FDI溢出效应和经济发展中 的重要性。 贸易开放水平是影响技术吸收能力的另一个重要因素。它对吸收能力的作用 渠道可分为两类:一是Grossman和Helpman的思路，即贸易开放通过从发达国 家的产品、设备、仪器进口给本国带来更多的技术模仿、学习机会(Grossman， Helpman，1991);二是贸易开放的竞争效应，即一旦贸易壁垒被解除，激烈的 国际市场竞争将迫使本国企业投入更多的研发以增强自身的国际竞争力 (Holmes，Schmitz，2001)。贸易开放的这两种效应都会影响东道国技术吸收能 力，认龟ng(1990)、Batiz(1991)以及何洁(2000)的实证研究也证实了对外开 放规模扩大和FDI技术外溢效果之间的正相关性。 除此之外，一些研究文献还从其他角度解释了创新吸收能力对区域经济增长 的影响，包括知识产权保护(Lai，1998;GlasS，saggi，2002)、东道国金融市 场效率(Alfaroetal.，2000)以及政府政策(杨学义，2001;庞莹，2005)等。 总之，对于吸收能力的影响因素分析是为了深入理解创新吸收能力如何影响区域 经济增长的速度和方式，解释为何同样实施经济开放、吸引外资的发展思路，不 同国家、不同地区会出现截然不同的表现和结果。 2.1.2.3区域创新环境论 区域创新环境论认为区域创新能力不仅取决于创新主体的能力，而且取决于 各主体之间以及区域内其他机构之间相互作用的效率，该理论是在区域创新系统 理论框架下提出的。对区域创新环境的基本理解，大致是指地方行为主体之间， 在长期正式或非正式的合作与交流关系的基础上，所形成的相对稳定的系统。 具体什么是创新环境，不同学者有不同的观点。欧洲创新环境小组(GREMI) 最早提出区域创新环境的概念，他们把区域特征与创新活动联系在一起，强调域 内创新主体的集体效率和创新行为的协同作用。camagini(1991)强调创新环境 主要是创新网络，包括企业家间的个人关系网，企业之间正式或非正式的经济网 络，企业与当地大学、研究机构、行业协会以及地方政府之间的研究与开发合作 网和社会关系网。Diez(2001)将创新环境视为有利于促进区域各个机构之间相 互理解、彼此信任的社会资本、正式或非正式的制度和规则。也有学者认为，创 新环境是企业之间形成的既竞争又合作的特殊文化氛围(王德禄，2002)。离开 了这种创新氛围，创新就很难产生(王缉慈，2001)。Freeman提出，机构设置 的主要目的，是在不断加剧的全球竞争和快速的技术变革环境下能够给企业创新 活动予以明确的支持，因此，机构与企业之间要有很强的相互关系，机构需要不 断发展与企业之间的紧密联系和合作，以支持企业提高技术开发、改进和扩散的 能力(王缉慈，2001)。如何强化这种合作关系，是创新环境理论的核心所在。 创新环境，从抽象意义上讲就是一种使创新主体能够创新并能与其他创新主体相 互协调的机制。 尽管各类研究对区域创新环境的界定表达各异，但都充分肯定了创新环境与 区域创新能力之间的正向关联。从某种角度说，对区域创新环境的研究即是对区 域创新能力影响因素的一种解释。