__水晶光电：公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理.pdfVIP

浙江水晶光电科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员 持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理业务指引》和《关于进一步规范中小企业版上市公司董事、监事 和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本公司 股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载其信用账户内的本 公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法 违规的交易。 第二章 持股及买卖本公司股票的一般原则和规定 第五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其 买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展 情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、 监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第六条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证其向公司及深圳证券交易所和中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交 易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股份： （一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30 日起至最终公告日； （二）公司业绩预告、业绩快报公告前10 日内； （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中， 至依法披露后2 个交易日内； （四）法律、法规、中国证监会或深圳证券交易所规定的其他期间。 第八条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。 第九条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《证券法》第四十七条规定，在按照 法律法规的有关规定合法买入或卖出公司股票后，6 个月内禁止进行反向的交易，即买入后 6 个月不能卖出，或卖出后 6 个月不能买入。 第十条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、 协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继 承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。 （一）可转让股份数量。公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的 股份为基数，计算其中可转让股份的数量。 可减持股份数量=上年末（最后一个交易日收盘后）持有股份数量×25% （二）对当年新增股份的处理。 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或 因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新 增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年可转让股 份的计算基数。 因公司送红股、转增股本等形式进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理 人所持本公司股份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。 （三）对当年可转让未转让股份的处理。公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未 转让的公司股份，次年不再能自由减持，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数 作为次年可转让股份的计算基数。