As-is process_0421 by alex 法律.pptVIP

国泰君安法律事务管理业务 流程改进建议概述 编号：GTJA－LA 国泰君安法律事务管理业务 流程改进建议概述 （续） 编号：GTJA－LA * 当前，国泰君安法律事务总部参与公司的决策，帮助实现公司的依法管理；为重大项目、各项业务活动和经营决策提供法律服务。未来，法律事务总部将在继续承担原有职责的基础上，积极开展法律研究，尤其是证券法律研究，并向公司提供法律研究和政策研究的结果，对公司员工进行法律培训，指导业务工作的进行；法律事务总部还将参与公司各项规章制度的制定，成为公司对外各项法律相关工作的唯一接口，进一步强化法律事务总部的咨询职能。 国泰君安法律事务总部现有流程4份，覆盖了法律事务总部在聘请律师、出具法律意见、审查合同、代理诉讼等方面的工作内容。基于对现有流程的分析以及与先进的法律支持工作的比较，现给出对于现有流程的分析以及主要改进建议如下： 法律事务总部对公司未来的组织架构影响不大，公司未来的组织架构对法律事务总部的影响也不大。目前，法律事务总部为整个公司的所有人员提供与法律相关的服务，未来法律事务总部将为国泰君安母公司所有部门和专业子公司所有部门提供法律服务。并对子公司收取一定费用。 新建建立法律法规培训流程。国泰君安法律事务总部尚没有建立起系统的法律法规培训流程。建议法律事务总部在日常工作中，对其他部门和子公司在法律方面的考虑不周之处进行归纳，总结，定期就普遍性的问题开展培训或发行内部刊物予以澄清；同时法律事务总部应当密切关注法律法规的变动，对那些将影响公司业务的重大变动，及时通告各个业务部门、子公司和其他相关部门。 新建对其他部门的法律业务培训流程。国泰君安法律事务总部在进行业务处理时，经常感到来自别的部门的输入信息不合标准或者不够详尽。法律事务总部可以根据法律法规的变动以及本部门业务流程的细节对各个部门和子公司的业务人员进行定期培训，告诉他们每项业务的标准提交内容以及标准处理时间。 新建外聘律师以及外部合作法律机构筛选流程。国泰君安目前尚没有统一的标准对外聘律师和外部合作法律机构进行筛选。建议法律事务总部参照公司业务部门以及子公司的提议，根据外聘律师和合作法律机构的资信、能力、业绩等多种因素对其进行筛选，并定期评估，更新首选合作者名单。同时记录外聘律师和外部法律机构为公司服务的详细情况和效果，作为定期评估的依据。该流程将帮助公司获取长期的外部法律合作机构和个人。 新建标准合同模版的制定和更新流程。国泰君安目前有一些标准合同模版，使用标准模版的合同可以豁免风控办的审阅。法律事务总部应该与公司各个部门就公司的主营业务和经常性业务进行讨论，研究出针对各项典型业务的标准合同模版。法律事务总部还应当定期（每季度或每半年）对各个标准合同的使用比例进行统计。如果发现某些标准合同模版使用率过低，就尽快和相关业务部门协商进行修改。这些标准合同可以同时豁免法律事务总部和母子公司风险管理部的审核。 整合外聘律师流程和代理诉讼流程。目前，国泰君安法律事务总部在处理代理诉讼业务时，会考虑指定外聘律师处理该业务；其他业务部门在遇到法律事务需要外聘律师时，会象法律事务总部提出申请。未来可以考虑将这两个流程整合。各个部门或者专业子公司在需要法律援助时（无论是否诉讼业务），向法律事务总部提出正式需求，在需求中，可以明示是倾向于外聘律师还是使用内部服务。法律事务总部根据当时部门的实际情况以及业务需要，决定是否外聘律师。如果决定外聘律师，应当根据业务的实际情况从公司的长期法律服务合作者中进行选择，并对该项服务进行跟踪，定期记录，以便监控法律服务提供者的绩效。 明确法律事务总部工作成果报送领导的标准。当前，法律事务总部在出具法律意见进行代理诉讼时，会根据实际需要将处理结果报送相关领导或其他部门，但是并没有明确的标准。 法律事务总部可以与公司的相关领导协商，确定报送的标准，如：业务种类、金额大小、涉及客户的等级等多种因素。 设计制作标准信息收集表格或清单。法律事务总部应该对本部门的经常性业务进行分析，评估这些业务普遍需要的信息，并设计相应的信息收集表格。在其他部门或者子公司向法律事务总部提出服务申请时，必须按要求填写这些表格，通过这些表格递交申报材料或者服务请求材料。如果能够通过公司的信息系统来提交申报材料或服务申请，还可以方便信息的归档和存储。 代理诉讼流程 GTJA－LA—04 4 审查合同流程 GTJA－LA—03 3 出具法律意见流程 GTJA－LA—02 2 聘请律师流程 GTJA－LA—01 1 流程名称 流程编号 序号 国泰君安法律事务管理业务 流