深圳市宇顺电子股份有限公司董事会秘书工作细则.pdfVIP

深圳市宇顺电子股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会 秘书的行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、部门规章以及《深 圳市宇顺电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合公司 实际，制定本细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第三条 董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人。 第四条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，对公司负有诚信和勤勉义务， 不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第五条 董事会秘书应当具备下列资格： （一）具有良好的个人品质和职业道德，无违法犯罪记录； （二）具有大学本科以上学历，有相应的财务、法律、金融、企业管理、计 算机应用等专业知识； （三）从事财务、法律、金融、企业管理等工作3年以上； （四）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书； （五）法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《章程》规定的其他条件。 第六条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1 （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的； （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年的； （三）最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的； （四）本公司现任监事； （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条 董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书。公司聘请的会计师事务 所的会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。 第八条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第三章 职责范围 第九条 负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间 的及时沟通和联络，保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系。 第十条 负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制 度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务， 并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作。 第十一条 协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询， 向投资者提供公司已披露的资料。 第十二条 按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的 董事会和股东大会的文件。 第十三条 参加董事会和股东大会会议，制作会议记录并签字。 第十四条 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司 董事会全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄 露时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告。 2 第十五条 负责保管公司股东名册、董事会名册、大股东及董事、监事、高 级管理人员持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录 等。 第十六条 协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、 部门规章、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》，以及上市 协议对其设定的责任。 第十七条 积极为独立董事履行职责提供协助，介绍情况、提供资料，并做 好独立董事与董事会其他董事、董事会专门委员会之间的沟通工作。 第十八条 促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、法 规、规章、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定和《公司章程》时，应当提 醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上述决 议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向深圳 证券交易所报告。 第十九条 《公司法》和深圳证券交易所、证券监管部门要求履行的其他职 责。 第四章 工作制度