北京股权交易中心 私募债业务管理规则（试行）.pdfVIP

北京股权交易中心 私募债业务管理规则（试行） 第一章 总则 第一条 为了规范北京股权交易中心（以下简称“本中心”）私募 债业务，拓宽中小微型企业融资渠道，服务实体经济发展，保护投资者 合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《国务院关于清理整顿各类交易 场所切实防范金融风险的决定》（国发【2011 】38 号）、《国务院办公厅 关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发【2012 】37 号）、中国 证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》 （证监会公告【2012 】20 号）、北京市人民政府《北京市交易场所管理 办法（试行）》（京政发【2012 】36 号）等法律、行政法规、规范性文件 以及本中心的相关业务规则，制定本规则。 第二条 本规则所称私募债（以下简称“私募债”），是指在中国境 内依法注册的股份有限公司或有限责任公司（以下简称“发行人”）在 中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债 券。 第三条 发行人应当以非公开方式向具备相应风险识别和承担能 力的合格投资者发行私募债，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 每期私募债的投资者合计不得超过 200 人。 第四条 发行人应向投资者充分揭示风险，并制定偿债保障等投资 者保护措施，加强投资者权益保护。 发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第五条 私募债应由可以从事私募债承销业务的会员（即推荐机构 会员）进行发行承销。会员和相关中介机构为私募债相关业务提供服务， 应当遵循平等、自愿、诚实守信的原则，严格遵守执业规范和职业道德， 按规定和约定履行义务。 第六条 在本中心进行转让的私募债，既可以是在本中心备案发行 的私募债，也可以是在上海证券交易所或深圳证券交易所备案发行的私 募债。申请在本中心进行转让的私募债，所转让份额应托管在本中心。 本中心接受备案或转让申请的，并不表示对发行人的经营风险、偿债风 险、诉讼风险以及私募债的投资风险或收益等作出判断或保证。私募债 的投资风险由投资者自行承担。 第七条 本中心为私募债的备案、信息披露和转让提供服务，并实 施自律管理。 第八条 本中心接受备案或转让申请的私募债，应由北京股权登记 管理中心按其业务规则办理登记和结算。 第二章 备案及发行 第九条 本中心对私募债备案实行备案会议制度，设立私募债备案 小组（以下简称“备案小组”）。备案小组通过备案会议对备案申请材 料进行完备性审核，并决定是否接受备案。 第十条 在本中心备案的私募债，应当符合下列条件： （一）在中国境内注册的有限责任公司或股份有限公司； （二）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍； （三）发行人对还本付息的资金安排有明确方案； （四）本中心规定的其他条件。 第十一条 在本中心开展私募债承销业务，必须为本中心会员，且 系具备下列条件的经国家金融管理部门依法批准设立的证券公司、银行 等金融机构或经本中心认定的投资管理机构等机构（该等金融机构及本 中心认定的其他机构以下简称为“推荐机构会员”）： （一）最近一期末经审计的注册资本和净资产原则上均不少于人民 币2000 万元； （二）最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、 否定意见或无法表示意见的审计报告； （三）具有开展企业挂牌上市、债券承销、投资咨询或资信调查等 尽职调查相关工作经验； （四）已制定开展私募债承销业务试点的实施方案和健全的业务规 则，具备开展试点所需的专业人员和技术设施； （五）本中心规定的其他条件。 第十二条 私募债发行前，推荐机构会员应将私募债发行材料报送 本中心备案。备案材料包含以下内容： （一）私募债备案申请文件及备案登记表； （二）发行人公司章程及营业执照（副本）复印件；