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招募说明书 （更新） 天弘沪深300 指数型发起式证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人：天弘基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 日期：二〇一五年九月 招募说明书 （更新） 重要提示 天弘沪深 300 指数型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2014 年12 月15 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2014】1358 号）。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金 的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。本基金的基金合同于 2015 年 1 月 20 日正式生效。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金为股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品 种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件，自主判 断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险，了解基金的风险收 益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风 险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资 格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 1 招募说明书 （更新） 构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自 负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6 个月更新一次，并于每6 个月 结束之日后的45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2015 年7 月19 日， 有关财务数据和净值变现截止日为2015 年6 月30 日（财务数据未经审计）。 2 招募说明书 （更新） 目 录 一、绪言 5 二、释义 6 三、基金管理人 10 四、基金托管人 21 五、相关服务机构 24 六、基金的募集 26 七、基金合同的生效 27 八、基金份额的申购与赎回28 九、基金的投资 37 十、基金投资组合报告 50 十一、基金的业绩 54 十二、基金的财产 55 十三、基金资产的估值 56 十四、基金的收益与分配61 十五、基金费用与税收 63 十六、基金的会计与审计66 十七、基金的信息披露 67 十八、风险揭示 73 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的