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天治核心成长股票型 证券投资基金（LOF ） 更新的招募说明书 （2015 年第2 次更新） 基金管理人：天治基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 天治核心成长股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于2005年8 月3 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]134号文核准公开募集。本基 金的基金合同于2006年1月20 日正式生效。 本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金 投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本次更新的招募说明书已经本基金托管人交通银行股份有限公司复核，除特 别说明外，本次更新的招募说明书所载内容截止日为2015年7月20 日，有关财务 数据和净值表现截止日为2015年6月30 日(财务数据未经审计)。 --1-- --2-- 目 录 一、绪言 1 二、释义 1 三、基金管理人4 四、基金托管人10 五、相关服务机构14 六、基金的募集29 七、基金合同的生效30 八、基金份额的上市交易30 九、基金份额的申购与赎回31 十、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记39 十一、基金的投资40 十二、基金的业绩51 十三、基金的财产52 十四、基金资产的估值53 十五、基金的收益分配57 十六、基金的费用与税收58 十七、基金的会计与审计59 十八、基金的信息披露60 十九、风险揭示63 二十、基金的终止与清算64 二十一、基金合同的内容摘要66 二十二、基金托管协议的内容摘要74 二十三、对基金份额持有人的服务79 二十四、其他应披露事项81 二十五、招募说明书的存放及查阅方式84 二十六、备查文件84 --3-- 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法 律法规以及《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《天治核心成长股票型证券投资 基金(LOF)基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书阐述了天治核心成长股票型证