企业集群的生成及其技术创新能力培育的研究.pdf

摘要 一方面，技术创新是经济增长的核心因素，是人类财富之源。随着新技术 革命浪潮和经济全球化进程的推进，企业的外部环境发生了重大变化，技术创 新己经成为企业竞争力的直接来源。随着技术创新的重要性日益凸现，如何推 动技术创新活动的有效实施成为创新研究的重要课题。影响技术创新的因素多 种多样，其中创新的组织形式对技术创新的成败产生重要的影响。另一方面， 近年来，以美国硅谷的高科技企业集群和意大利的传统企业集群为代表的集群 发展模式凭借其出色的经济表现，引起了经济学家、管理学家和产业政策制订 者们的广泛关注，许多国家的地方政府已经开始将地方产业群战略作为其区域 政策或产业组织政策的重要内容。然而由于当前学术界对企业集群如何生成以 及其技术创新能力如何培育的理论研究不够深入和系统，故至今没有形成一套 系统的可以指导地方政府集群治理实践的理论体系。 本文综合运用了历史分析方法，科学抽象法，规范分析与实证分析相结合 的方法，经济学与管理学相结合的分析方法，对企业集群是如何生成的，应当 通过什么样的机制来培育其技术创新能力，应该采取怎样的措施来培育企业集 群的技术刨新能力等问题进行了深入分析。 本文首先在对相关文献进行回顾的基础上。对企业集群生成的原因进行了 分析，指出企业集群生成的内因是由于知识外部交易费用降低，企业集群生成 的外部条件是区位资源条件、区位市场条件、地方政府行为、区位文化和社会 资本与企业集群生成的关系，对我国企业集群现状进行了实证分析，重点指出 我国当前企业集群技术创新能力弱的特征。其次，对企业集群技术创新能力进 行了研究，提出了企业集群技术创新能力的概念，探讨了企业集群技术创新能 力的形成过程，分析了企业集群技术创新能力形成过程中的路径依赖效应，研 究了企业集群技术创新能力的形成路径。再次，对制度和政府在企业集群技术 创新能力培育中的作用进行了简要分析，论述了正式制度、非正式制度与企业 集群技术创新能力培育的关系及其作用，政府行为与企业技术创新能力培育的 关系及其作用。再次，研究了培育我国企业集群技术创新能力的措施，探讨了 完善技术创新的支持政策建议，促进技术创新各相关主体合作创新的建议，促 进技术创新成果在集群内扩散的政策建议。最后，对全文进行简要的回顾和总 结，主要回顾了本研究所做的工作，并指出了本文有待进一步研究的问题。 文章的主要结论是：第一，企业集群的生成是内因和外因共同作用的结果。 内因是当知识内、外部交易费用力量对比发生相对变化，各企业的知识内部交 易费用并无明显变化，而知识的外部交易费用又有所减少，于是企业集群就形 成了。企业集群生成的外因是各地区位因素条件，包括：区位资源条件、区位 市场条件、地方政府行为、区位文化社会资本不同，因此导致了各地生成的企 业集群各不相同。第二，企业集群并不是天生地与技术创新或技术创新能力之 间存在联系。只要存在使知识外部交易成本降低的条件，配合地区一定的资源 条件、市场条件、地方政府行为、文化和社会资本条件，就能在当地生成企业 集群。而企业集群的技术创新能力则需要精心地培育，它的成长需要更高级的 条件，特别使各种正式、非正式制度安排，特定的政府行为和政策才能形成企 业集群的技术创新能力。 文章的创新之处主要体现在：第一，科学地界定了知识交易费用的概念， 指出知识交易费用就是，知识在各个知识模块之间的区域的转移过程中发生的 成本。它包括：知识信息的搜寻费用，知识表达和理解费用，由机会主义引起 的知识交易费用，知识空间传播费用。第二，运用知识交易费用理论，解释了 企业集群生成的本质，指出一方面随着信息技术的发展，大大降低了显性知识 的外部交易费用。另一方面，由于地域的接近，降低了隐性知识的交易费用， 由此导致企业集群生成。第三，科学地界定了企业集群技术创新能力的概念， 指出企业集群的技术创新能力是集群所拥有的一种知识体系，它是企业集群内 部所有技术相关知识存量的综合，反映集群内在的技术创新的潜力和实力。第 四，提出了企业集群技术创新能力形成过程模型，指出企业集群的技术创新能 力是由技术知识的增量、存量和质量决定的。第五，提出了企业集群技术创新 能力的形成路径模型，即集群外部技术知识源，通过技术转让、产学研合作、 引进先进设备、引进先进工艺和跟踪国际同行等方式，首先被集群知识技术领 先企业掌握。然后通过企业集群内部企业的正式学习和非正式学习过程，技术 知识向知识技术跟随企业扩散，最终提升了整个企业集群的技术创新能力。 [关键词]企业集群；知识交易；交易费用；生成；技术创耨；创新能力；制度 安排