2015年证券公司合规管理人员胜任能力呕心沥血整理，值得一看74页.docVIP

薂蚀螂荿蒈虿袅膂莄螈羇 附件： 证券公司合规管理人员胜任能力 测试大纲（201） 中国证券业协会 201年月 《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲（201）》（以下简称《大纲》），根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》（以下简称《规定》）的有关要求制定，用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。 5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此，通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。 开展证券公司合规管理人员胜任能力测试，是有关人员取得《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件的要求，更是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准，测试和储备合格的行业合规管理人员，保证证券公司合规管理人员专业素质的要求。 二、测试范围 、证券公司合规管理理论知识；、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件、测试方式 采取笔试的方式，题型为题，共题，满分为100分。测试时间为120分钟。 、测试合格标准笔试60分60分测试合格。测试合格的，测试成绩有效期为三年 五、测试主要内容 第部分第二部分第部分第二部分法律法规中标注*的内容，考生可以自行学习，不纳入试范围。 测试内容目录 合规责任主体合规总监与合规部门设立合规管理制度建设四、合规文化建设基本职能专项职能考核、问责及有效性评估一、刑法二、行政法 第二章 民商经济法……………………………………………………………………14 一、民法二、商法 三、经济法一、二、三、、一、二、三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问四、证券承销与保荐 五、证券自营 六、证券资产管理 七、其他证券业务 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录………………………44 第一部分 合规管理理论与实务 第一章 合规管理基础理论 一、基本概念 熟悉合规的定义；掌握合规管理的定义；了解境外金融行业合规管理现状；了解境内金融行业合规管理的产生发展情况；掌握证券公司合规管理的必要性和意义。 熟悉合规的理念；熟悉合规与公司治理的熟悉合规与内部控制的。 、合规风险 掌握合规风险的基本概念；了解合规风险概念的产生发展情况；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；熟悉公司全面风险管理体系的基本概念；掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。 了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。第二章 合规体系建设 一、合规责任主体 掌握公司董事会经营管理层各部门负责人分支机构负责人对公司的合规管理责任；掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任；掌握子公司的合规管理责任。 二、合规总监与合规部门设立 熟悉合规总监的法律定位；了解设立合规总监的意义；掌握合规总监的任职条件及任免规定；熟悉合规总监兼职限制；掌握合规总监的法定职责；了解合规总监与监管机构的关系。 掌握合规部门的法定职责；了解合规部门的组织形式和二级单元设置；掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求；熟悉合规管理人员的培训要求；掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障；掌握分支机构合规岗位设置；掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。 三、合规管理制度建设 掌握合规管理制度的覆盖面；掌握合规管理制度体系的主要组成形式；掌握公司章程应当对合规管理做出的规定；掌握董事会经营管理层制定合规管理制度的义务；掌握合规制度过程中的分工；掌握合规基本制度与实施细则的关系；掌握业务流程与合规管理制度的关系；掌握合规管理信息系统的主要功能；了解合规管理信息系统的安全性需求。 四、合规文化建设 熟悉合规文化的概念；了解企业建设合规文化的涵义；了解合规文化的主要要素；掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。 第三章 合规职能的履行 一、基本职能 （一）制定和实施合规政策 掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义；了解负责制定合规政策与程序的主体了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。 熟悉法律法规发生变动时，公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程；掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。 （二）组织合规培训 了解证券公司