2016年司考商法精讲：基金的监督管理.doc

2014年司考商法精讲：基金的监督管理 2014年司考商法精讲：基金的监督管理。2014年司法考试冲刺复习是考前最后一轮复习，法律教育网小编为大家整理了司法考试第三卷中商法的相关复习资料，希望能够对考生的冲刺复习起到帮助作用，同时祝愿各位考生在2014年的司法考试中取得好的成绩。 证券投资基金参与者众多，利益相关性强，对信息的敏感度高。基金市场也是一个风险相对较高的市场，并且，证券投资基金的风险具有突发性强、影响面广、传导速度快的特点。因此，对证券投资基金必须依法实施监管。 根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构对基金行使监督管理的职能，其具体职责包括：(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；(2)办理基金备案；(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告；(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；(5)监督检查基金信息的披露情况；(6)指导和监督基金同业协会的活动；(7)法律、行政法规规定的其他职责。 国务院证券监督管理机构在履行其职责时，有权依法采取下列措施：(1)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(3)询问当事人利与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(7)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。 国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。 国务院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。 国务院证券监督管理机构依法履行职责时，被调查、检查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。 国务院证券监督管理机构依法履行职责，发现违法行为涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 2014年司法考试名师推荐--商法李文涛视频讲座|课程讲义 资料来源：法律教育网——法律教育网提供更多免费资料下载