4安全-风险评价问卷.xlsVIP

3.评价维度及评价标准 2.风险评价问卷 1.封面 主页 发生概率10%以下 发生概率为10% - 30% 发生概率为30% - 70% 发生概率为70% - 90% 发生概率为90%以上 评价标准——影响程度 人员健康安全 发生生产事故、火险、交通未遂事件等 发生生产事故、火灾或交通事件等，造成轻伤1-2人 发生生产事故、火灾或交通事件等，造成轻伤3人以上或造成重伤1-2人 发生生产事故、火灾或交通事件等，重伤3人以上（含）或死亡1－3人的重大事故。 发生生产事故、火灾或交通事故等，造成死亡3人及以上。 关于员工道德操守、行为规范或与企业关系的负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损 媒体关注，关于公司安全、环保、社会责任、职业道德的负面消息在县市流传，对企业声誉造成轻微损害 关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息在全国性媒体上报道2次及以下，省政府部门或集团公司要求报告，对公司声誉造成一定不良影响（发生III级或IV级群体性事件） 关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息，被全国性媒体持续报道3次以上，受到行业或监管机构关注、调查，在行业范围内造成较大不良影响（发生II级群体性事件） 关于公司安全、环保、社会责任、职业道德、经营状况的负面消息流传全国各地，被中央政府部门或监管机构专项调查，引起公众媒体连续专题报导，出现公众呼吁要求政府部门采取行动，企业因此出现资金借贷和回收、行政许可被暂停或吊销、资产被质押、大量索偿等（发生I级群体性事件） 日常运营 可能性 影响程度 财务 战略目标 人员健康 公司声誉 评价标准——风险发生的可能性 评分 一般情况下不会发生/极不可能 极少情况下才发生/不太可能 某些情况下发生/可能 较多情况下发生/很可能 常常会发生/非常可能 适用于重大事件 今后10年内发生的可能少于1次 今后5－10年内可能发生1次 今后2－5年内可能发生1次 今后1年内可能发生1次 今后1年内至少发生1次 问卷简介 问卷构成 风险辨识区 二级风险 风险分析区 本表由两个部分组成：风险辨识区（A到L列）和风险分析区（M到P列）。 所在部门： 联系电话： 邮箱： 风险辨识分析调查表 1.风险辨识分析调查表是开展风险辨识分析工作的重要工具之一。 2.本表借鉴了其它核电企业的风险辩识评估成果，并按照不同部门主要相关业务事项分别定制。 3.本表设计思路是由部门相关业务事项出发，通过对业务事项目标的进一步明确，充分识别实现目标的相关风险；同时，在辨识风险的基础上，深入分析风险源、风险管理现状和风险在企业可能发生的具体表现。 4.为便于填写，本表附加了问卷填写说明与具体示例以作参考。 1.风险分析的主要目的是深入挖掘风险原因和管理现状，并具体判断企业未来可能面临的主要风险表现，为评价重大风险与明确管理方面奠定基础。 2.风险分析区“M”到“P”列皆为需填写内容。 3.风险分析区“M”列需深入挖掘可能产生风险的内外部原因，并在“N”与“O”列分别描述风险的管理现状与现有制度、规程。同时，在“P”列需结合企业实际，具体描述风险在未来可能发生的主要表现。 填表人： 部门负责人： （部门负责人确认后请在此填入姓名） 1.风险辩识的目的是找到企业可能面临的主要风险，并合理分类，构建具有企业特点的风险库。 2.风险辨识区“A”、“C”列，以及“F”到“I”列为预制定内容，填表人不需在该栏填写，也不要在该栏调整，如有不同意见，请在表后增加列提出调整建议。其它列皆需填表人填写。 3.风险辩识区“F”到“I”列为其它核电企业的风险内容，作为填表人辩识风险的参考基础；填表人可根据本企业实际情况在“J”、“K”、“L”列按说明项与示例分别确认、调整/删除、以及新增二级风险等。 三级风险 风险事件 内外部典型案例 主责部门 相关部门 公司简称-风险评价问卷 定性方法 适用于判断在日常运营中风险发生的频率 定量方法 适用于可以通过历史数据统计出一定时期内风险发生概率的风险 战略 目标 对公司战略目标有轻微影响 对公司战略目标有较小影响 对公司战略目标有中等影响 对公司战略目标有较大影响 对公司战略目标有重大影响 公司日常运营 对企业正常运行有轻微影响，情况立刻受到控制 对企业正常运行有轻度影响，情况经过内部协调后受到控制 对企业正常运行有中度影响，情况需要外部支持才能得到控制 对企业正常运行有严重影响，企业失去一些业务能力 对企业正常运行有重大影响，重大业务失误，单位持续经营能力和发展能力受到严重影响 风险现状 风险成因 无 综合计划部 中国铝业兰州公司-生产运行部-安全环保健康风险评价问卷 风险评价 基础信息区 风险分析 一级风险 运营风险 健康安全环保风险 安全风险 安全生产责任制落实不到位，可能导致重特大安全事