上海证券交易所客户交易行为管理指引.docVIP

上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券交易所会员管理规则》及《交易规则》等相关规定，制定本实施细则。 第条 会员应当按照本实施细则要求，第二章 规则及风险提示 ?第条 会员应当全面、及时地向客户本所发布的各项业务规则、细则、指引、通知规范性文件规则。 ?第条 会员应当及时在营业场所的显著位置，刊登于公司网站。 ?对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除张贴、刊登之外，还应当通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式发布提示。 ?第条 会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则第条 会员应当设置咨询电话，并在公司网站上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。 第条 会员在与客户签订证券交易委托协议时，应当当面向解释协议条款、揭示证券交易风险，并要求客户签署证券交易风险揭示书等相关书面文件。 第十条 客户委托他人代为从事证券交易及其他相关业务，会员应当要求客户本人及受托人到会员营业部当面签署书面授权委托书，并在授权委托书中载明有效期限和授权范围，但客户已提供经公证的书面授权委托书的除外。第条 会员应当在证券交易委托代理协议中与客户约定，如果客户违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为，会员可以拒绝客户委托，或终止与客户的证券交易委托代理关系。 第条 会员在提供权证、融资融券等高风险产品或业务的交易服务前，应当向相关客户详细讲解和揭示其中所包含的特殊风险，要求客户书面签署相关风险揭示文件，并持续做好风险提示工作。 第条 会员在向客户提供投资咨询时，相关数据真实、准确和完整，相关分析和结论客观、公正，并充分揭示交易风险。 第三章 交易行为监督 第十条 会员应当督促客户遵守与证券交易相关的法律、法规、部门规章及本所规则。 第十条 会员应当加强客户交易行为的合法合规管理，指定专门部门客户交易行为监督管理。 第十条 会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验以及风险偏好等情况，分类管理。 会员向客户提供产品或服务，应当与客户相适应。 第十条 会员不得为一个资金账户下挂多个证券账户、机构使用个人证券账户等违法违规行为提供便利。 会员发现客户存在以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券等违法违规行为的，应当要求客户立即纠正，并及时向本所报告。 第条 会员应当在柜台交易系统中设置前端控制，对客户的每一笔委托申报所涉及的资金、证券、价格等内容进行核查，确保客户委托申报符合本所规则的规定。 会员应当留存客户电话委托号码网上交易IP等信息。 第条 会员应当监控下列证券账户的交易行为： 被本所列为限制交易账户； （）监管关注账户； （）其他需要重点监控的账户。 第条 会员应当于每个交易日登本所“会员专区”有关监管信息的栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。会员应当自得知上述账户名单之日起五个交易日内，本所“会员专区”提交自查报告。第二十条 对限制交易账户、监管关注账户，会员应当及时将相关情况通知该账户的开户人、实际控制人以及实际操作人，要求规范交易行为，并进行合法合规交易教育。 第四章 自律监管第二十条 会员协本所对客户异常交易行为进行自律建立制度流程，明确 第二十条 会员及其营业部因客户出现异常交易行为收到本所口头警或书面警示函后，应当及时与客户取得联系，本所的相关监管信息，规范和约束客户交易行为。 第二十条 会员及其营业部应当配合本所进行相关调查，及时、真实、准确、完整地提供客户开户资料、授权委托书、资金存取凭证、资金账户情况以及相关交易情况说明等资料。 本所要求会员及其营业部协助了解相关账户实际控制人情况、资金、交易动机以及相关账户实际控制人控制的其他账户等情况的，会员及其营业部应当及时进行调查，并按照本所要求的方式提供相关资料或说明。 第二十条 有关客户提交合规交易承诺书，应当及时向客户本所的监管要求，并采取有效措施，督促客户提交合规交易承诺书。 合规交易承诺书包括但不限于下列内容： （一）严格遵守证券法律法规和本所业务规则的规定，合法合规地参与证券交易； （二）愿意配合本所及相关会员采取相应的措施； （三）自行承担因其违法违规行为而产生的法律后果。 第条 会员及其营业部收到本所有关调查函、监管函等监管文件时，应当注意保密，未经本所许可，不得将监管文件的内容以任何方式泄漏给任何与该监管文件无关的第三方。 第条 客户异常交易行为相关事宜约见会员高管人员及相关人员对本所在约见时提出的监管意见，会员应当按要求认真落实，采取有效措施督促客户消除异常交易行为的影