上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资审核规则.doc

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司 挂牌与挂牌公司定向增资审核规则 第一章 总则 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交中心”）非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）挂牌、挂牌公司定向增资等审核工作，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 非上市公司存在以下情形的，由其推荐机构会员向上海股交中心提交申请文件： 申请进入上海股交中心挂牌； 挂牌公司申请定向增资； （三）上海股交中心认定其他需要提交申请文件的情形。 上海股交中心设立挂牌管理部门（以下简称“挂牌管理部”），负责对推荐机构会员提交的非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等申请文件进行初审，并出具初审报告。 上海股交中心试行审核委员会审核制度，设立挂牌与定向增资审核委员会（以下简称“审委会”）。审委会依照有关法律法规、政策性规定及相关业务规则，对经过初审的非上市公司挂牌、挂牌公司定向增资等申请文件进行独立审核，召开审委会会议对有关申请文件进行投票表决。 上海股交中心设立风险控制部门（以下简称“风险控制部”），负责审委会日常事务管理，包括安排审委会会议、送达有关审核材料、对审委会会议讨论情况进行记录、起草审委会会议纪要、保管档案等工作。 初审人员、审委会委员应勤勉尽责地履行职责，并恪守