人力资源管理风险自查表.xls

Sheet3 Sheet2 Sheet1 人力资源管理风险防范自查表 模块 自查项目 自查情况 备注说明 招聘与录用管理 1.有无制定明确的岗位录用条件？ 明确对试用期人员的考核依据。岗位说明书中有明确说明也可 2.有无向应聘者说明录用条件，并要求劳动者签字确认录用条件？ 避免因录用条件约定不明应聘者否认知道录用条件，导致因试用期不合格引起解除劳动合同纠纷。 3.招聘广告内容是否真实，是否注意避免设定歧视性条件？ 防止就业歧视。常见的有乙肝歧视、性别歧视、身高歧视、残疾歧视、相貌歧视、酒量歧视等。 4.应聘者入职前是否进行严格的面试、笔试？是否有规避严重违纪、派出所无犯罪记录等措施？ 控制员工入职最后程序，避免引进不稳定人员，影响企业管理。 5.有无要求应聘者填写入职申请表，确保应聘者的工作履历、身体状况、教育状况等基本信息是真实的？是否审核了应聘者向企业提交的各种证明材料的真实性、合法性？ 避免因招收不符合岗位条件的员工而造成的纠纷。 6、是否有要求应聘者信息变化，特别是住址变化时书面通知用人单位？是否约定紧急情况联系人？ 有效的住址或第二联系人等信息有助于以后相关决定、通知的送达。 是否存在招收员工的年龄在16周岁以下？是否审验了其有效身份证明并留存？ 避免承担法律责任。 企业是否了解女职工在劳动保护方面的特殊规定？ 两者都不能安排是符合条件的女职工享有的特殊权利 5、劳动合同解除或终止时，企业是否及时出具相关证明？是否在15日内为员工办理了档案和社保关系转移手续？ 避免对员工的就业产生影响而造成责任赔偿 避免因劳动关系、竞业限制等问题被应聘者者原单位追究连带法律责任。 7.是否要求应聘者签字确认其应聘提供的材料复印件的真实性？ 要求应聘者在复印证件上签字 “本人确认此复印件与本人所提供原件相同” 确认真实性，并签名和签日期。 8、是否存在录用时收取劳动者押金、保证金或扣押证件行为？ 避免劳动者投诉，产生处罚和承担赔偿责任的风险。 8.是否在签订劳动合同之前要求应聘者体检？ 避免招用不适于工作岗位需要的员工。技巧处理体检不合格人员。 9.首次签订劳动合同时有无考虑无固定期限劳动合同的签订问题？是否知道续订一次劳动合同的，签订无固定期限劳动合同的选择权就掌握在劳动者手中？ 注意根据具体情况确定劳动合同期限，既防范法律风险又为将来是否续签进行考虑。 10.关于试用期问题： （1）约定试用期是否符合法律规定？ 防止试用期超过法定期限而承担赔偿责任。 （2）是否存在延长试用期的情况？ （2）试用期满前是否要求劳动者提交工作总结？是否完成试用期评估？ 熟悉试用期的法律规定，善用试用期，防范法律风险。 （3）是否在合同中约定劳动者在试用期“不能胜任工作”的具体情形？ 11、从事特殊工种的员工是否都持有相应工种职业资格证书？ 11.是否建立了《员工花名册台账》？子项是否齐全，数据是否及时进行了更新？ 花名册包含了员工的基本档案资料，数据的及时更新非常必要；未建立且不改正，承担罚款风险。 劳动合同管理 1.是否在用工之日起一个月内与劳动者签订书面劳动合同？ 避免已实际用工却未签订劳动合同的法律风险。（改为：避免支付劳动者双倍工资，甚至成立无固定期限劳动合同风险。） 2.是否在劳动合同期满前完成续订、解除劳动合同，提前一个月书面通知了劳动者？ 发放书面续签或终止劳动合同通知书，要求员工签收。 3、与员工续订劳动合同时是否存在再次设定试用期的情形？ 同一用人单位与同一劳动者只能约定一次试用期，否则违法。 3.是否对关键岗位签订了保密协议？ 加强企业保密工作，防止经营秘密泄露。 4.有无在劳动合同中明确或以其他书面形式向劳动者告知劳动报酬、工作岗位、职业病危害等信息？ 明确约定，减少纠纷。 5、续订劳动合同是否规定了续签的时间要求？签订、续订劳动合同是否要求劳动者当面签订劳动合同文本？ 避免劳动者拿到劳动合同后不予返还，形成事实劳动关系，防范劳动者要求双倍工资的法律风险。或者找人带签劳动合同，形成后续法律风险。 （1）是否和应聘者约定了合同期限与到岗期限？是否将到岗期限作为录用条件之一？ 避免劳动者签订劳动合同后不到岗。 （2）是否约定了保密条款？ 注意有效使用保密条款。 6.是否清楚什么情况下应当与员工签订无固定期限劳动合同？ 避免应签订而未签订无固定期限劳动合同的法律风险。 7.劳动合同经双方签字盖章后有无交付一份劳动合同文本给劳动者？企业是否有专人保管好了另一份劳动合同？ 防范劳动者以未签订劳动合同为由要求支付双倍工资的法律风险；防止书面劳动合同丢失，导致企业拿不出劳动合同的风险发生。 8.是否建立了劳动合同时效管理？ 避免因人为疏忽导致合同到期未续签或未解除 9.是否清楚哪些因素变化时对劳动合同履行的影响？ 劳动合同的变更主要反映在：一