平安中小盘股票型基金.pptVIP

一、产品简介 1、产品名称： 平安优质成长中小盘股票集合资产； 2、发行规模： 推广期8亿份，开放期 50亿份（均含管理人自有资金参与部分）； 3、发行时间:9月9日至10月19日 4、存续期限： 5 年，经批准可展期 5、开 放 期 ： 自成立日起封闭3 个月，其后每个月前3个工作日开放； 6、资产配置 ： 权益类资产占比 0-95%；其中，股票型基金及混合型基金占比不超过 40%，权证占比不超过 3%。 7、参与下限： 首次参与本集合计划的最低金额为100,000 元， 再次参与本集合计划的金 额为1,000 元的整数倍 7、退出下限： 每次申请退出的最低份额为 1,000份， 若某笔退出导致在该推广机构账户，余额中集合计划份额不足1,000 份的，余额部分应一同退出 。 8、收益分配： 在符合收益分配的条件下，净收益每年至少分配一次，年度收益分配比例不低于已实现收益的90%。 9、自有资金参与： 管理人以本计划成立规模（不含管理人自有资金参与部分）的5%参与本集合计划；计划存续期间，管理人投入的自有资金承诺不提前退出。 10、基金管理人：平安证券 11、托管机构 ：中国建设银行 12、推广机构： 中国建设银行、中信银行、平安银行、平安证券 二、费率结构： （一）参与费： 单笔参与金额（M），认购费率，申购费率 M＜100万 1.00% 1.50% 100万≤M＜200 万 0.80% 1.00% 200万≤M＜500 万 0.50% 0.80% 500万≤M＜1000万 0.30% 0.50% 1000 万≤M 1000 元/笔 1000 元/笔 （二）退出费率： 持有期限（L） 退出费率 3 年（1095 天）≤L 0 2 年（730 天）≤L＜3 年 0.20% 1 年（365 天）≤L＜2 年 0.30% L＜1 年（365天） 0.50% （三）其他费率： 1、管理费：1.20%/年 ； 2、托管费 ：0.2％/年； 3、管理人业绩报酬： 年化收益率（R），提取比例 ，报酬（F） R≤10% 0 0 R＞10% 15% F F=（R-10%）×15%×B×N/365 B=参与当日单位净值×退出份额 三、投资理念： 1、注重成长性的价值投资； 2、注重深入基本面研究，关注未来高成长潜力和内在投资价值的中小盘股。 3、在价值投资基础上，跟随趋势，有进有退，操作灵活； 四、选择中小盘股票的四大理由： 1、业绩和市值具有高成长性. 中小企业往往处于创业期、成长期，企业扩张能够带来巨大成长空间，未来具有短期或持续的较高净利润增长率。 2、经营管理灵活，良好治理结构. 中小企业因为规模较小，且股权结构比较简单，往往具有较好的治理结构，拥有管理能力较强的经营团队。公司管理层往往就是大股东，因而其市值最大化的经营目标更为明确，公司激励机制较好。 3、历史牛股绝大部分出自中小企业股票 从长期来看，小公司市值具备更大的成长空间，这种股票买入的话，只要你长期持有，回报是非常惊人的。 4、政策阳光照耀中小企业 在我国，中小企业在国民经济中具有举足重轻的地位，为经济增长作出了巨大贡献。证监会在 2009 年工作会议中也明确表示将加大对中小企业的支持力度，推出创业板，推动缓解中小企业融资难的问题。伴随融资环境的逐步改善，优秀中小企业的快速成长特征将更快显现出来。 五、平安中小盘的五大优势 优势一：借助投行优势，提供投资良机。 连续被评为“中小企业板最佳保荐机构” ，且在首批申报创业板的百余家候选企业中，平安证券上报的企业数量居业内第一。 优势二：充分挖掘创业板，首抢市场先机 本集合计划将在创业板正式推出后，最先抢占市场先机，充分挖掘创业板上市公司蕴藏的高成长性和内在投资价值，把握和分享创业板企业高速成长带来的投资成果，争取获得主动投资的长期超额收益。 优势三：重点投资中小盘，分享业绩高成长 本计划将是市场上首只重点投资中小盘的集合计划，在中国经济长期持续增长的大背景下，投资于中小企业能更好的分享业绩增长与经济增长带来的收益。 优势四：布局市场全流通，大宗交易创机会 我国证券市场正在朝着全流通方向发展，在这个过程中会有大量的限售股逐步解禁。本计划拟以部分资产通过大宗交易平台进行优质限售股投资，以降低建仓成本，同时积极寻找二级市场与