商法-第5次任务_0049.docVIP

商法-第5次任务_0049 试卷总分：100? ? ? ?测试时间：90判断题?单项选择题?多项选择题?案例选择题? 一、判断题（共?30?道试题，共?15?分。） 1.??违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 A. 错误 B. 正确 2.??证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。 A. 错误 B. 正确 3.??现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。 A. 错误 B. 正确 4.??保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。 A. 错误 B. 正确 5.??证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。 A. 错误 B. 正确 6.??保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。 A. 错误 B. 正确 7.??证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。 A. 错误 B. 正确 8.??证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。 A. 错误 B. 正确 9.??非依法发行的证券，不得买卖。 A. 错误 B. 正确 1