国际投资仲裁中东道国居民人权保护问题与研究.pdfVIP

内容摘要 在国际投资仲裁实践中，仲裁庭对投资者与东道国公共利益保护失衡已成为国际投 资领域所关注的重要问题之一。20 世纪80 年代初，许多发展中国家认识到外国直接投 资对促进本国经济发展的重要性，于是放弃了对发达国家的敌视态度，转而放宽外资准 入，创造较好的投资环境吸引外资，并与发达国家签订了大量双边投资条约。然而，在 以发达国家为主导的情况下拟定的双边投资条约，其目的和宗旨旨在促进和保护投资， 基本没有或很少考虑东道国的利益问题，因此条约从形式到内容都是以保护投资者利益 为核心。随着国际投资的迅速发展，跨国投资对东道国居民人权的负面影响日益显现， 环境污染、违反劳工标准、威胁甚至伤害当地居民的身体健康等等，投资者利益与东道 国居民人权之间的冲突越来越凸显。为解决投资者与东道国因投资引发的争端，国际投 资仲裁应运而生，但投资者-国家仲裁机制无法摆脱国际商事仲裁机制的限制。国际投 资仲裁实践中仲裁庭偏向于保护投资者利益的做法，使得投资者与东道国之间的矛盾进 一步明朗化。 近年来，为了改变投资者与东道国公共利益保护失衡的局面，各国以及国际投资仲 裁机制都作出了一些努力。例如美、加、墨三国签订的北美自由贸易协定就将环境问题 纳入其中，规定不得为了吸引投资而牺牲健康和安全的环境；加拿大、芬兰、瑞典、日 本等国家近年签订的投资条约序言中也出现了环保、动植物生命安全、健康、安全、可 持续发展等与人权有关的问题；国际投资争端解决中心在2006 年的改革中提高了仲裁 程序的透明度。无论是在投资条约中加入人权内容，亦或国际投资仲裁机制在透明度方 面的改革，都体现了国际投资领域对东道国居民人权保护的关注。但这种关注引起的改 革与进步仍有待完善，本文正是出于对东道国居民人权保护问题的关切，从国际投资仲 裁的实践出发，对仲裁庭偏向于保护投资者利益的原因略作梳理，并在此基础上尝试提 出完善人权保护的若干措施，同时也对兼具投资母国和东道国双重身份的中国在国际投 资方面有所建议。 本文除引言和结论外，正文分为四个部分。 第一部分阐述了国际投资仲裁中东道国居民人权保护问题产生的原因。该原因主要 来源于两个方面，一是国际投资行为对东道国居民的人权产生了负面影响，表现在对居 民生活环境的污染、侵犯当地劳工的权益等；二是在国际投资仲裁案中仲裁庭往往拒绝 东道国援引人权规则进行抗辩，且对涉及东道国公共利益的案件透明度不足。 第二部分梳理了国际投资仲裁中漠视东道国居民人权的原因。分别从国际投资条约 和国际投资仲裁机制两个角度进行分析：国际投资条约片面强调保护投资者私人利益奠 定了仲裁庭倾向于保护投资者的基础，而国际投资仲裁机制带有商事仲裁机制的烙印， 仲裁员的商事仲裁思维也导致对投资者利益更多的关切。 第三部分提出了引导仲裁庭重视东道国居民人权保护的措施，这些措施包括实体法 的改革和程序法的完善。实体法方面须转变立法导向，在序言中奠定人权基调，明确易 引起争端的相关条款的概念，并在条约中强化投资者的人权责任；程序法方面则要在提 高仲裁程序透明度上进一步改革，采取措施保证仲裁员公正性，并在仲裁发起方式上对 投资者有所限制。 第四部分论述了应对东道国居民人权被漠视的中国立场。首先就中国关于投资条约 仲裁的实践进行阐述。其次分析了中国当今面临的新形势，即中国新式双边投资条约的 签订和中国在国际投资领域地位提升都会带来新的机遇与挑战。最后分别从中国作为投 资母国和东道国的两种身份出发，兼顾和平衡这两方面的不同诉求，有针对性的提出中 国可采取的应对措施。 关键词：国际投资仲裁；东道国；人权保护 Abstract In the practice of the international investment arbitration, the arbitral tribunal for the protection of investors’ property interests and host state’s public interests imbalance has become one of the important issues on the concern of the international investment field . In t