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第三讲 国际关系研究方法 刘丰 2011年9月14日 一、变量操作化 （一）操作化 包括若干个子范畴、属性或亚概念被称为变量（variable）。在社会科学研究中，理论也可以说是由变量语言构成的，其目的是描述不同变量及其不同属性之间所存在的某种逻辑的关系。 变量操作化是将抽象概念转化为具体可观察指标的过程。 经济实力（变量）——国内生产总值（指标） 指标能否准确反映变量的内涵决定了研究的可信性。 经济实力（变量）——国内生产总值/增长率/财政收支状况/对外贸易（指标） 国家实力（变量）——人口总量、城市人口数量、军费开支、军队人数、钢铁产量、能源消耗量（指标） （二）变量衡量 定类衡量 性别：男性、女性化 宗教：基督教、伊斯兰教、佛教、其他 政党：共和党、民主党、其他 定序衡量 国家实力：强国、中等国家、弱国 教育程度：小学、初中、高中、大专、大本、研究生 定距衡量 温度：10-20度，30-40度 里程：10-20公里，30-40公里 定比衡量 收入水平：0, $1000, $2000, $3000, $4000…… 贸易依存度：0, 10%, 20%, 30%…… （三）信度与效度 信度：衡量的可靠性。用同样的衡量指标，以同样的方式去衡量同样的观察对象，无论由何人重复多少次，都得到同样的结果，这样的衡量就是可靠的。 效度：衡量的准确性。衡量指标能够在多大程度上准确地反映被衡量概念的真实含义。衡量的效度取决于衡量的直接程度，衡量越是直接其效度就越高。 （四）变量控制 变量控制的目的是控制可能干扰自变量和因变量关系的因素，创造一个研究条件相同或相似的环境，以便于观察和检验研究假设提出的变量关系。 实验组和对照组 二、因果关系 （一）构成要素 1．时序：因先于果 2．相关：A出现则B出现，或A出现 3．排伪：不由第三变量导致 4．机制：作用方式 下雨的机制：水受到阳光照射(水蒸汽(高空遇到冷空气凝结成水滴(水滴聚集(当重量大于空气浮力时下落 帝国主义战争的机制：资本主义发展到垄断阶段(生产过剩与资本过剩(海外扩张与殖民地争夺(帝国主义国家之间的战争 均势生成的机制：一个或几个大国权力上升(其他国家感受到安全威胁(通过结盟或者发展军备(权力向均衡方向发展 （二）主要类型 1．直接因果关系 性别 ——( 收入水平 2．间接因果关系：因果链 性别(受训领域(职业(晋升机会(收入水平 3．复杂因果关系：直接与间接因果的环节 受训领域 职业 性别 收入水平 家庭责任（扶养小孩） 全职工作/兼职工作 三、案例研究方法（case study research） （一）原理 案例研究主要运用于理论假说的推导、厘清或检验。国际关系研究中的案例一般而言是具体的国际事件，但是与历史学家对事件的关注不同，社会科学研究的是某一事件（案例）相对于其所属的样本总体的意义，即特定案例的一般意义。 比如，古巴导弹危机可以看作国家间冲突和外交危机这类事件中的一个案例，研究它的目的是考察国家在冲突和危机中的决策模式和行为方式。案例研究需要考察历史事件，但并不局限于事件本身，而是其中的某一方面以及其中的变量与变量之间的关系。 （二）案例选择 控制干扰因素： （1）选择背景情况相同的案例进行比较； （2）选择研究变量具有极大值或极小值的案例 （三）分析技巧 比较案例研究：包括纵向（跨时间）和横向（跨空间）的比较，是社会科学研究中最常用的方法之一，可以用来创建和检验理论。 跨案例比较：根据穆勒的因果逻辑进行不同案例间的加控比较。 一致性比较，包括第一类型，即用研究案例同典型期待值比较；以及第二类型，即从同一案例内部的变量共变观察某一变量的效果。 历史过程追踪，即探寻历史事件中的因果链，以揭示其因果机制。 （四）举例 1．单个案例研究 古巴导弹危机与外交决策模式 2．最具相似性比较 拉美地区的革命（1956-1970年） 个案 古巴 委内瑞拉 危地马拉 哥伦比亚 秘鲁 玻利维亚 主要农民团体 屯垦农 契作农民 佃农 契作农民 农奴 小地主 被解释的结果 支持叛乱 支持叛乱 支持叛乱 支持叛乱 支持叛乱 不支持叛乱 来源：T. Wickham-Crowley, Guerrillas and Revolution in Latin America, Princeton, NJ: Princeton University Press, 1993. 3．最具差异性比较 两战期间欧洲国家的政体类型 第一组 个案 英国 法国 瑞士 比利时 荷兰 阶级联盟 中产阶级（强）与劳工阶级（弱