双边投资保护协定中金融审慎例外问题的研究.pdfVIP

目 录 摘要．……………………………．……．．……………l ABSTRACT．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．：2 引言………．………．．…………………………．…．3 第一章双边投资保护协定概述……………………………．．5 第一节双边投资保护协定框架．………．………．………．…．5 一、双边投资保护协定概况…………………．………．…5 二、双边投资保护协定的主要条款……．……………．……5 三、新一代双边投资保护协定的基本特点和主要内容…………．7 第二节双边投资保护协定中的例外条款……………………．．．8 一、例外条款的起源…………．………………………．8 二、主要例外条款．………．………．．…．…．．……一…．9 第二章金融审慎监管与审慎例外…………………．………．12 第一节WTO规则下的金融审慎例外………．．…．．…………．．12 一、金融审慎例外和GATS的关系………．………．……．．．12 二、金融审慎例外的认定………………………………13 第二节巴塞尔体制下的金融审慎监管………．………．……．．15 一、巴塞尔体制下审慎监管的要求………………………．15 二、巴塞尔体制下审慎监管与金融审慎例外的关系．…………．16 第三章双边投资保护协定中的金融审慎例外条款………．．……．18 第一节加拿大双边投资保护协定中的金融审慎例外条款…………18 万方数据 一、加拿大双边投资保护协定中金融审慎例外条款的实体及程序要求 18 ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．． 第二节日本双边投资保护协定中的金融审慎例外条款．．………．．．20 第三节欧洲国家双边投资保护协定中的金融审慎例外条款………．21 第四章中国双边投资保护协定中金融审慎例外实践和完善建议…．．．22 第一节中国目前的金融审慎监管法律规定……………………22 一、银行业审慎监管规定………………………………22 二、证券业审慎监管规定………………………………23 第二节中国签署双边投资保护协定中的金融审慎例外条款………．24 一、概括归纳型规则…．．………．．……………………25 二、准用性规则型……………………………………25 一、美国BIT范本中金融审慎例外条款…．………………．．26 二、中美双边投资保护协定金融审慎例外条款谈判立场建议……30 结论……．．．………．．……………………………．．33 参考文献…．．．．………．．……………………………．．37 后记………．…………………．……………………42 万方数据 摘要 国际直接投资的增多使得越来越多的国家考虑到对投资者保护的重要性， 双边投资保护协定应运而生，从友好通商航海条约发展而来的双边投资保护协 定，规定了投资的范围和定义、公平公正待遇、征收问题、以及国民待遇和最惠 国待遇问题，同时对争端的解决也进行了规制。但是，在近些年双边投资保护协 定的实施实践中，越来越多的投资者和缔约国争端，仲裁庭对投资者的偏袒令缔 约国认识到需要在双边投资保护协定中平衡东道国和投资者的权益。更多的国家 主张在双边投资保护协定中加入一些“例外”条款，以保证东道国基于主权所采 取的内部行政管理行为不违反双边投资保护协定义务，这些例外条款包括国家安 全例外、公共秩序例外、金融审慎例外、以及加拿大所特别提出的文化产业例外。 金融审慎例外作为WTO框架下GATS金融服务附件》所提出的一项新制度， 旨在赋予缔约国基于审慎原因采取金融管制措施权利，采取这类措施并不违背金 融服务贸易自由化的承诺。近来，以美国和加拿大为代表的发达国家在其所公布 的双边投资保护协定范本中加入了金融审慎例外条款，在缔约实践中，这一条款 也逐渐被各国所接受。本文拟对双边投资保护协定中的金融审慎例外的相关问题 进行探讨和揭示，以期在中美双边投资保护协定谈判的背景下，能提供有益的见 解。