《9000和14000稽核查检表》.doc

9000和14000稽核查检表 9001 条文 14001 条文 稽 核 项 目 符 合 不 符 合 稽 核 所 见 事 实 记 录 4.1 4.1 有无依ISO 9001 及ISO14001标准要求，建立质量管理系统所需的程序文件? 4.1 4.1 程序文件是否明确其流程和相互间之关系? 4.1 4.1 程序中有无明确说明管制流程的准则与方法? 4.1 4.1 是否能获得必要的资源(人力、设备、工作环境)以维持过程的运作及监控? 4.1 4.1 质量管理系统或环境管理系统是否正常运作? 审核: 稽核员: 窗体编号: 稽 核 查 检 表 被稽单位: 日期: 年 月 日 9001 条文 14001 条文 稽 核 项 目 符 合 不 符 合 稽 核 所 见 事 实 记 录 4.2.1 4.4.4 有无依ISO 9001及ISO14001 标准要求，建立所需的书面化程序? 4.2.1 4.4.4 公司之质量政策与质量目标有无书面化? 公司之环境政策及环境目标有无书面化? 4.2.1 4.4.4 质量管理系统及环境管理系统所需的程序文件，是否有效的运作及管制? 4.2.1 4.4.4 有无规划ISO 9001及ISO14001 标准要求的质量记录? 4.2.2 4.4.4 有无制定质量手册? 4.2.2 4.4.4 质量手册是否叙述本公司质量管理系统及环境管理系统适用之范围? 4.2.2 质量手册是否说明本公司质量管理系统不适用条文的细节和理由? 4.2.2 4.4.4 质量手册是否叙述本公司之相关文件或程序? 4.2.3 4.4.5 有无制订文件与数据管制程序? 4.2.3 4.4.5 质量管理系统及环境管理系统文件在发行前是否经权责人员审核? 4.2.3 4.4.5 质量管理系统及环境管理系统文件之修改有无规定及维持? 4.2.3 4.4.5 有无建立文件管制总览表及维持现行修订状况加以识别? 4.2.3 4.4.5 文件之分发或缴回有无记录管制? 审核: 稽核员: 窗体编号: 稽 核 查 检 表 被稽单位: 日期: 年 月 日 9001 条文 14001 条文 稽 核 项 目 符 合 不 符 合 稽 核 所 见 事 实 记 录 4.2.3 4.4.5 使用场所是否取得相关文件? 4.2.3 4.4.5 文件是否保持清楚易读且容易识别? 4.2.3 4.4.5 外来文件有无登录管制? 4.2.3 4.4.5 过时或无效之文件，有无依规定盖废止文件章由文管人员保存? 4.2.4 4.5.3 有无制订质量记录管制程序? 4.2.4 4.5.3 有无窗体一览表，做为质量记录之索引? 4.2.4 4.5.3 质量记录是否保持清晰易读且容易识别? 4.2.4 4.5.3 质量记录是否妥善整理保存?避免潮湿或损毁? 4.2.4 4.5.3 质量记录是否依编号或日期归档储存? 4 2.4 4.5.3 有无规定及维持质量记录之保存期限? 审核: 稽核员: 窗体编号: