WTO贸易政策审议机制的研究.pdf

论文摘要 贸易政策审议机制(TPRM)与贸易谈判机制、争端解决机制一起，成为保 障WTO顺利运行的三大机制。TPRM不仅是WTO的透明机制，更是WTO的 监督机制，但是，与争端解决机制相比较，学者们对TPRM的研究要逊色得多， 原因在于：争端解决机制的监督是具有法律约束力的“硬”监督，而TPRM的 监督是没有法律约束力的“软”监督。实际上，TPRM与争端解决机制相比在发 挥监督作用方面具有独特的优势，这主要表现在：“软”监督与“硬”监督相比 更容易被成员所接受：争端解决机制的监督只是针对个案的、偶然的监督，而 TPRM的监督则更具有一般性和普遍性。而且，由于TPRM周期性地对成员的 贸易政策进行审议，TPRM作为成员贸易政策制定过程中的外部约束力量，不仅 影响成员贸易政策制定的国内过程，更是直接影响了成员之间贸易政策协调的国 际过程。TPRM对成员贸易政策制定的这种效应，也是争端解决机制所无法比拟 的。因此，对TPRM进行研究具有重要的理论与实践意义。 与已有TPRM研究选取的法律视角不同，本研究从经济学和国际政治经济 学视角研究TPRM。从该视角出发，TPRM研究的核心问题就是TPRM的贸易 政策效应问题。要深入剖析这一效应问题，必须对TPRM发挥透明作用与监督 作用的内在运行机理有深刻的认识。这两者又必须建立在TPRM应该继续存在 这一基础之上。因此，从经济学和国际政治经济学视角看，TPR_M研究至少应该 包括TPR．M产生的原因、TPRM的运行机理、TPRM对成员国贸易政策制定的 效应等相关问题。这也正是本论文的主要研究内容。 本论文从制度需求与制度供给两方面深入剖析了TPRM产生的理论原因。 对TPRM制度需求的分析，采取了国际政治经济学和新制度经济学两大分析视 角。从国际政治经济学视角看，由于国内利益集团的作用使得贸易保护政策在现 实中褥以盛行，但是在国家之间为避免贸易战则需要签订贸易协议，因此，本论 文是从作为WTO监督机制的TPRM能够保证贸易协议得以真正执行这一角度来 分析对TPRM的制度需求。从新制度经济学视角看，由于经济交易过程中存在 着交易费用，因此需要适当的制度安排来降低交易费用，因此，本论文是从TPRM 能够降低内生与外生交易费用的角度来分析对TPRM制度需求的理由。由于制 度需求并不会自动产生制度供给，因此，本论文运用公共产品供给的“智猪博弈” 模型和国际制度供给的基本模型，剖析了TPRM的制度供给过程。 本论文从TPRM如何发挥透明作用和监督作用两方面剖亭厅了TPRM的作用 机理。TPRM主要是通过建立国际性的信息共享体制来发挥透明作用的。TPRM 通过周期性的审议以及制度设计上的“柔性”，大大增强了WTO多边贸易体系 提供信息的功能。在TPRM监督机制作用机理方面，本论文运用一个动态博弈 模型，系统地分析了WTO协议的产生、协议执行过程中的问题以及TPRM如何 监督协议实施的全过程，在这样～个全过程中来把握TPRM如何发挥监督作用。 由于TPRM不论是发挥透明作用还是监督作用，其作用对象都是成员国的 贸易政策，其作用发挥的程度如何最终都体现在对成员国贸易政策的效应上。因 此，本论文从理论和实践两个方面分析了TPRM的贸易政策效应。受国际政治 谈判的“双层博弈”模型启发，本论文建立了一个贸易政策制定与调整的双层博 弈分析框架。作为这个双层博弈的制度约束，TPRM对贸易政策制定与调整的国 内层次与国际层次都产生影响。国内层次的影响由于种种原因还比较微弱，但成 员政府对贸易政策的调整却是出于自愿的；国际层次的影响尽管强烈，但成员政 府对贸易政策的调整却要在坚持国家利益原则的基础上进行成本与利益的权衡。 TPRM对美国和对中国的审议实践也表明，贸易政策的调整效应并不理想。 TPRM贸易政策调整效应是通过其透明与监督作用来发挥的，所以，只有加 强TPRM的透明和监督作用，才能完善TPRM对成员国贸易政策的调整效应。 因此，TPRM未来的努力方向应该是：加强国内透明；加强与争端解决机制的配 合。但是，这注定是一个漫长的过程。 关键词：WTO：贸易政策审议机制；贸易政策效应：透明机制；监督机制 ABSTRACT Trade Review Mechanismand Mechanism(TPe。M)，Trade