海通证券股份有限公司关于银江股份有限公司有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书.pdfVIP

海通证券股份有限公司关于银江股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通申请的核查意见书 银江股份有限公司（以下简称“银江股份”、“公司”）于 2009 年 10 月 30 日在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）创业板上市交易。海通证券股份有 限公司（以下简称“海通证券”）作为银江股份的持续督导保荐机构，根据《公 司法》、《深圳证券交易所创业板上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》中关于限售股份上市流通管理的有关规定，对银江股份有限售条件 流通股解除限售的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、公司本次限售股份申请上市流通的基本情况 银江股份首次公开发行前总股本为 6,000 万股，2009 年 10 月 30 日公司在深 交所首次公开发行新股 2,000 万股，发行后公司总股本增加至 8,000 万股。 2010 年 5 月，公司以 2009 年 12 月 31 日的总股本8,000 万股为基数，向全 体股东每 10 股派 2.00 元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合 格境外机构投资者实际每 10 股派 1.80 元）；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。分红后总股本增至 16,000 万股。 二、公司股东履行承诺情况 公司限售股份持有人在公司《首次公开发行股票招股说明书》中对所持股份 自愿锁定作出了以下承诺： 1、公司控股股东银江科技集团有限公司及实际控制人王辉、刘健夫妇承诺： 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已 持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或者间接持有的本公司公开发行股 票前已发行的股份。 2 、公司其他法人股股东英特尔产品（成都）有限公司、蓝山投资有限公司、 浙江省科技风险投资有限公司、青鸟控股集团有限公司及自然人股东李涛、张岩、 1 杨增荣、杨富金、钱英、乐秀夫、柴志涛、钱小鸿、王毅、樊锦祥、柳展、章笠 中、王剑伟、胡志宏、李正大承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让 或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股份，也不由本公司回购其持有 的上述股份。 3、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》， 浙江省人民政府国有资产监督管理委员会出具了浙国资函【2009 】27 号《关于 浙江银江电子股份有限公司 A 股首发上市涉及国有股转持问题的复函》同意公 司国有股东浙江省科技风险投资有限公司应转持的国有股，在公司境内发行 A 股并上市后，由该股东的国有出资人浙江省科学技术厅，按照 110 万股乘以股 份公司首次发行价的等额现金上缴全国社会保障基金理事会。 浙江省科学技术厅出具了浙科函条【2009 】90 号文《浙江省科学技术厅关 于浙江银江电子股份有限公司首次公开发行股票并上市时部分国有股以现金方 式上交中央金库的函》，同意在本公司首次公开发行股票并上市时，直接将上述 110 万股国有股按发行价折成现金上交中央金库。 4 、公司法人股股东海通开元投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起十 二个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的本公司股份，也不由 本公司回购其持有的上述股份。自公司股票上市之日起二十四个月内，转让的上 述股份不超过其所持有上述股份总额的 50% 。 5、公司股东张岩、柴志涛、钱小鸿、章笠中、杨富金、樊锦祥、柳展、王 剑伟、王毅还承诺：在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数 的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起十二个月内不转 让。离职后六个月内，不转让其所持有的本公司股份。 6、公司董事、监事、高级管理人员王辉、柴志涛、钱小鸿、杨富金、王毅 还承诺：在任职期间每年转让的其间接持有的本公司股份不超过其间接持有的本 公司股份总数的百分之二十五；其所间接持有的本公司股份自公司股票上市交易 之日起十二个月内不转让。离职后六个月内，不转让其所间接持有的本公司股份。 经核查：根据浙江省科技风险投资有限公司 2010 年 10 月 25 日出具的《关 于浙江银江电子股份有限公司首次公开发行并上市时部分国有股以现金方式上 交中央金库的情况进展说明》，其持有 110 万股国有股按发行价折成现金上交中